集体聚餐报备制度.docVIP

集体聚餐报备制度

第一章总则

第一章第一条依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合集团母公司关于企业治理的总体要求，以及公司为防控集体聚餐活动中的潜在专项风险、规范相关业务流程、提升管理效能的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、构建运行机制，确保集体聚餐活动在合规、安全、高效的前提下开展，防范化解相关风险隐患。

第一章第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司内部组织的，由公司或部门、下属单位统一安排、组织或资助的，以非公务接待为目的的集体聚餐活动，包括但不限于团队建设、节日福利、项目庆功、部门聚餐等形式。涉及业务合作方人员参与的相关聚餐活动，亦参照本制度执行，并确保符合反商业贿赂及廉洁从业相关规定。

第一章第三条本制度中下列用语的含义如下：

（一）“集体聚餐专项管理”是指公司针对集体聚餐活动，依据国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，围绕事前审批、事中监督、事后评估等环节，实施的系统性风险防控与合规管理活动。

（二）“集体聚餐专项风险”是指集体聚餐活动在组织策划、审批执行、费用报销等过程中可能引发的法律合规风险、财务舞弊风险、道德廉洁风险、公共安全风险、以及可能助长不良工作风气等内部管理风险。

（三）“集体聚餐合规”是指集体聚餐活动及其相关管理行为，严格遵守国家法律法规、行业规范、公司内部规章制度，并符合公平、公正、公开、节俭、安全等原则。

第一章第四条集体聚餐专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有形式的集体聚餐活动，无遗漏、无死角。

（二）责任到人原则：明确各级组织、部门和岗位在专项管理中的职责，确保责任主体清晰、可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦集体聚餐活动中的关键风险点，实施差异化管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时调整优化管理措施，不断提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第二章第五条公司主要负责人对集体聚餐专项管理承担第一责任人的责任，负责审定管理制度、重大聚餐活动的审批权限及标准，督导管理体系的运行，并对整体管理成效负责。公司分管相关工作的领导承担直接责任人的责任，负责组织制定和修订管理制度，领导专项管理领导小组的日常工作，协调解决管理中的重大问题，并对管理工作的落实情况进行监督。

第二章第六条设立集体聚餐专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管相关工作的领导担任副组长，成员由相关部门负责人组成。领导小组全面负责集体聚餐专项管理的统筹协调、决策审批和监督评价工作，主要职责包括：

（一）审议、批准集体聚餐专项管理制度及重大调整。

（二）研究决定超越部门审批权限的集体聚餐活动方案及预算。

（三）协调解决跨部门、跨单位在集体聚餐管理中遇到的重大问题。

（四）组织开展集体聚餐专项风险的评估与预警，指导风险应对工作。

（五）定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进要求。

第二章第七条明确各级管理主体的职责分工：

（一）牵头部门：通常由公司办公室或企业文化部/人力资源部等承担牵头部门职责，负责集体聚餐专项管理制度的顶层设计、统筹协调与组织实施。主要职责包括：牵头制定、修订和完善本制度；组织开展专项风险评估和预警；监督检查制度执行情况，对发现的问题进行督促整改；组织开展专项管理的培训宣贯工作；汇总分析管理数据，定期向领导小组汇报工作；管理集体聚餐活动的审批流程系统或台账。

（二）专责部门：通常由公司财务部、纪检监察部门（或内审部门）等承担专责部门职责。主要职责包括：财务部负责审核聚餐活动的预算合理性、资金支付合规性，监督费用报销流程的规范性，建立防范财务舞弊风险的机制；纪检监察部门（或内审部门）负责对聚餐活动的合规性、廉洁性进行监督，开展专项检查，查处违规违纪行为，对管理漏洞提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位：各部门、下属单位是集体聚餐专项管理的具体落实单位。主要职责包括：根据本部门/单位实际情况，制定具体的聚餐活动管理办法或实施细则；组织开展本部门/单位聚餐活动的策划、组织与实施，确保活动方案符合公司制度要求；对本部门/单位聚餐活动的风险进行日常识别和初步管控；负责聚餐活动的场地安全、食品安全、人员安全等管理工作；配合领导小组及专责部门开展检查、审计等工作；及时报告管理中遇到的问题和风险事件。

第二章第八条明确基层执行岗的合规操作责任。参与集体聚餐活动的策划、组织、执行及参与审批、报销等环节的岗位人员，均为基层执行岗。其基本职责包括：

（一）严格遵守本制度及公司相关财务、安全等规定，按流程操作。

（二）如实提供聚餐活动相关信息，不得瞒报、虚报。

（三）在职责范围内，对聚餐活动的合规性