2026年法务总监合规管理能力考核含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年法务总监合规管理能力考核含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某金融机构法务总监在2026年监管环境下，需制定反洗钱合规策略。以下哪项措施最能体现“风险为本”原则？

A.对所有客户实施同等强度的尽职调查

B.仅关注高风险客户，忽视低风险客户

C.根据客户交易金额动态调整尽职调查要求

D.完全依赖外部监管机构提供的风险评估模型

2.某科技公司法务总监在处理欧盟《人工智能法案》（预计2026年生效）合规问题时，应优先关注以下哪项内容？

A.算法透明度与可解释性

B.用户数据最小化原则

C.自动决策系统的“人类监督”机制

D.算法偏见的风险评估

3.某医药企业法务总监在2026年需应对中国《药品境外临床试验数据保护法》（草案）修订，以下哪项表述最准确？

A.境外临床试验数据需经中国药品监督管理局（NMPA）双重审查

B.境外数据可不经任何本地化处理直接用于国内申报

C.数据本地化存储要求仅适用于欧盟市场参与者

D.数据本地化存储需同时满足《网络安全法》和《数据安全法》要求

4.某跨国企业法务总监在2026年需优化全球供应链合规管理，以下哪项措施最能有效降低地缘政治风险？

A.将所有生产环节集中布局在单一低风险国家

B.与供应商签订长期固定价格合同

C.建立多地域、多环节的供应链冗余机制

D.完全依赖第三方合规服务商进行风险评估

5.某零售企业法务总监在2026年需处理消费者个人信息保护合规问题，以下哪项场景属于《个人信息保护法》修订后的“敏感个人信息”？

A.用户填写的姓名和联系方式

B.用户购买记录与消费习惯分析

C.用户面部识别数据用于会员身份验证

D.用户主动授权的社交媒体公开信息

6.某制造业法务总监在2026年需应对美国《供应链安全法案》（预期修订）合规要求，以下哪项措施最符合“尽职调查义务”？

A.要求所有供应商签署合规承诺函

B.仅审查核心供应商的合规文件

C.对供应商的合规状况进行定期交叉验证

D.将合规责任完全转移给行业协会

7.某金融机构法务总监在2026年需制定第三方合作机构（TPA）合规管理方案，以下哪项条款最关键？

A.约定最低服务费标准

B.明确违约时的赔偿责任上限

C.要求TPA签署数据安全与合规承诺书

D.规定合作期限不超过三年

8.某互联网企业法务总监在2026年需应对《平台责任法》（草案）修订，以下哪项表述最符合“算法共担责任”原则？

A.平台仅对自营业务负责，第三方内容不纳入监管

B.算法推荐结果需附带透明度说明与人工复核选项

C.平台可利用算法规避对用户权益受损的责任

D.平台仅需定期发布算法白皮书即可免责

9.某能源企业法务总监在2026年需应对《碳排放权交易法》（预期实施）合规要求，以下哪项措施最能有效降低交易风险？

A.仅参与场外碳排放权交易

B.完全依赖外部碳交易服务商

C.建立内部碳排放核算与风险管理团队

D.仅关注欧盟碳市场规则，忽略国内市场

10.某医疗科技公司法务总监在2026年需处理医疗器械跨境销售合规问题，以下哪项表述最准确？

A.所有医疗器械出口需经出口国与进口国双重认证

B.医疗器械数据传输可完全依赖第三方云服务商

C.医疗器械广告需同时符合美国FDA与中国NMPA要求

D.医疗器械临床试验数据可不经本地化审核直接用于申报

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某金融机构法务总监在2026年需优化反洗钱（AML）合规体系，以下哪些措施有助于提升“客户尽职调查”（CDD）有效性？

A.引入生物识别技术验证客户身份

B.建立客户风险分层动态管理机制

C.仅依赖外部征信机构提供的客户风险评分

D.对高风险客户实施穿透性尽职调查

2.某科技公司法务总监在2026年需应对《欧盟人工智能法案》与《个人信息保护法》（GDPR2.0）双重合规要求，以下哪些场景需优先进行“高风险影响评估”（HIA）？

A.开发用于金融风控的深度学习算法

B.收集用户生物识别数据进行个性化推荐

C.利用面部识别技术自动门禁系统

D.对未成年人数据进行匿名化处理用于市场分析

3.某跨国企业法务总监在2026年需应对全球数据跨境传输合规问题，以下哪些机制有助于降低“长臂管辖”风险？

A.签订标准合同条款（SCCs）

B.通过数据本地化存储规避监管

C.申请认证具有约束力的公司规则（BCRs）

D.仅依赖欧盟-英国数据传输协议

4.某制造业法务总监在2026年需优化供应链合规管理，以下哪些措施有助于降低“地缘政治风险”？

A.与多个国家供应商建立长期合作关系

B.对关键原材料实施战略储备

C.仅关注供应商的财务