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证券从业资格证券交易测评考试卷(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行与交易

B.资金筹集与投资

C.市场价格发现

D.证券市场调控

2.以下哪项不属于证券交易中的交易费用？()

A.佣金

B.过户费

C.股息

D.印花税

3.在我国，证券公司应当具备哪些条件才能从事证券经纪业务？()

A.具有证券从业资格的人员

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.以上都是

4.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

5.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务性质不同

B.风险控制要求不同

C.业务范围不同

D.以上都是

6.证券市场中的“T+0”交易制度是指什么？()

A.指当日买入的证券当日可以卖出

B.指当日买入的证券次日可以卖出

C.指当日买入的证券当日必须卖出

D.指当日买入的证券次日必须卖出

7.以下哪项不是证券公司应当遵守的自律规则？()

A.诚实守信原则

B.公平竞争原则

C.信息披露原则

D.风险控制原则

8.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券名称和代码

B.买卖方向

C.买卖价格

D.以上都是

9.以下哪项不是证券市场的基本交易制度？()

A.公平交易制度

B.公开交易制度

C.信用交易制度

D.自由交易制度

二、多选题(共5题)

10.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.内部控制制度

B.风险管理体系

C.信息披露管理

D.合规文化建设

E.业务流程管理

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.股票发行与交易

B.资金筹集与投资

C.价格发现

D.促进企业兼并重组

E.实现财富管理

12.证券交易中的委托类型主要包括哪些？()

A.限价委托

B.市价委托

C.隔夜委托

D.当日委托

E.跨市场委托

13.证券公司的风险控制措施包括哪些？()

A.资产负债比例控制

B.流动性风险管理

C.市场风险控制

D.操作风险控制

E.信用风险控制

14.以下哪些行为属于证券市场的非法交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.未经许可经营证券业务

E.证券发行人未按规定披露信息

三、填空题(共5题)

15.证券交易的核心是证券的

16.在我国，证券公司的注册资本最低限额为人民币

17.证券交易中的“T+0”交易制度是指投资者可以在

18.证券市场的基本功能之一是

19.证券交易中的委托指令包括

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者中，证券公司只能作为经纪商参与交易。()

A.正确B.错误

21.证券交易中的委托指令一旦下达，就不能更改或撤销。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的“T+0”交易制度是指投资者可以在交易次日卖出当日买入的证券。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券经纪业务，不需要具备健全的风险管理和内部控制制度。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的内幕交易是指证券公司利用其掌握的内幕信息进行交易，以获取不正当利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场在国民经济中的作用。

26.解释什么是证券市场的价格发现功能，并说明其重要性。

27.证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守哪些规定？

28.简述证券市场监管的主要目标和手段。

29.什么是证券市场的信用交易，它有哪些特点？

证券从业资格证券交易测评考试卷(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票发行与交易、资金筹集与投资、市场价格发现等，但不包括证券市场调控。

2.【答案】C

【解析】交易费用包括佣金、过户费、印花税等，而股息是投资者从投资中获得的收益，不属于交易费用。

3.【答案】D

【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当具备证券从业资格的人员、健全的风险管理和内部控制制度、符合法律、行政法规规定的注册资本等条件。

4.