证券从业资格考试真题及答案.docxVIP

证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券发行市场中，以下哪种发行方式属于公募发行？()

A.私募发行

B.股票发行

C.债券发行

D.公募发行

3.证券交易市场中，以下哪种交易方式属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.期货交易所交易

C.证券公司柜台交易

D.证券经纪商交易

4.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.风险控制

B.信息安全

C.盈利最大化

D.合规经营

5.证券交易市场中的证券交易规则，以下哪项不属于？()

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易主体资格规则

6.以下哪种证券属于公司债券？()

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.地方政府债券

7.证券公司的净资本是指以下哪项？()

A.净资产

B.资本金

C.净资本

D.净收入

8.证券公司开展自营业务时，以下哪项不是其自营业务的限制条件？()

A.自营业务规模不得超过净资本的一定比例

B.不得利用内幕信息进行交易

C.不得从事与证券公司业务无关的活动

D.自营业务应当与其他业务严格分离

9.以下哪项不是证券交易市场的主要功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.人才培养

10.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？()

A.风险管理

B.合规培训

C.内部审计

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场中，以下哪些是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

12.证券公司在开展业务时，以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规经营风险

C.内部管理风险

D.市场风险

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息从事证券交易，为其提供便利

C.向他人泄露内幕信息

D.假借他人名义或者利用他人账户从事内幕交易

14.证券公司应如何加强内部控制？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强内部控制监督

C.定期进行内部控制自我评估

D.完善内部控制信息系统

15.以下哪些是证券公司自营业务的特征？()

A.自主性

B.风险性

C.利润性

D.灵活性

三、填空题(共5题)

16.证券交易市场分为场内交易和场外交易，其中场内交易主要发生在______。

17.证券公司开展自营业务时，其净资本与净资产的比例不得低于______。

18.证券发行市场是证券______的场所。

19.证券公司的合规管理部门应当对公司的合规风险进行______。

20.证券公司应建立健全______，以规范公司内部管理。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在自营业务中，可以同时进行证券的买人和卖出操作。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场上的证券发行都是通过公募方式进行的。()

A.正确B.错误

23.证券公司的净资本是指其净资产减去所有负债后的余额。()

A.正确B.错误

24.证券公司在开展业务时，必须遵守国家有关法律法规和自律规则。()

A.正确B.错误

25.证券交易市场中的证券交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券公司自营业务与经纪业务的主要区别。

27.证券公司在风险管理中，如何评估和管理市场风险？

28.什么是内幕交易？内幕交易有哪些危害？

29.证券公司合规管理的目标是什么？

30.请简述证券发行市场的功能。

证券从业资格考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，而是属于证券投资咨询机构的业务。

2.【答案】D

【解析】公募发行是指通过公开发行证券的方式筹集资金，属于证券发行市场的一种发行方式。

3.【答案】C

【解析】证券公司柜台交易是指证券公司在自己的营业场所进行证券买卖，属于场外交易的一种形式。

4.【答案】C

【解析】证券公司内部控制的目标