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证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段训练试卷(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.投资者、证券发行人、证券服务机构、监管机构

B.投资者、证券发行人、证券交易场所、监管机构

C.投资者、证券发行人、证券服务机构、证券交易场所

D.投资者、证券发行人、证券交易场所、监管机构、证券服务机构

2.2.以下哪一项不属于股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.永续优先股

D.按揭股

3.3.证券发行市场上的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司、投资银行、会计师事务所、律师事务所

B.证券公司、投资银行、资产评估机构、律师事务所

C.证券公司、投资银行、会计师事务所、资产评估机构

D.证券公司、投资银行、律师事务所、会计师事务所

4.4.以下哪一项不属于债券的信用评级？()

A.AAA级

B.AA级

C.BB级

D.投资级

5.5.以下哪一项不属于证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.情感分析

D.数学模型分析

6.6.证券市场的主要功能不包括以下哪一项？()

A.价格发现

B.促进资金配置

C.市场操纵

D.促进企业成长

7.7.以下哪一项不属于股票的收益来源？()

A.股息收益

B.价格波动收益

C.税收优惠收益

D.溢价收益

8.8.以下哪一项不属于证券交易市场的基本功能？()

A.交易撮合

B.价格发现

C.信息披露

D.风险管理

9.9.以下哪一项不属于公司债券的发行条件？()

A.公司盈利能力

B.公司负债水平

C.公司信用评级

D.公司注册资金

10.10.以下哪一项不属于基金的投资策略？()

A.分散投资

B.主动管理

C.指数投资

D.策略性配置

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.投资者

B.证券发行人

C.证券服务机构

D.监管机构

E.媒体机构

12.2.股票的分类包括哪些？()

A.普通股

B.优先股

C.按揭股

D.累积优先股

E.股票期权

13.3.证券发行市场上的中介机构通常包括哪些？()

A.证券公司

B.投资银行

C.会计师事务所

D.律师事务所

E.评估机构

14.4.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情感分析

E.市场分析

15.5.证券市场的功能包括哪些？()

A.价格发现

B.促进资金配置

C.促进企业成长

D.监管证券市场

E.提供投资机会

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的中介机构，主要负责证券发行过程中的哪些工作？

17.2.股票的流通性是指股票可以多快多方便地转换为现金，以下哪种情况表示股票流通性较好？

18.3.基金管理人的职责不包括以下哪一项？

19.4.证券市场的基本功能之一是促进资金配置，以下哪种行为不属于促进资金配置的范畴？

20.5.证券投资分析中的基本面分析主要关注哪些方面？

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.优先股的股息在支付时具有优先权，但优先股股东在公司分红时享有与普通股股东相同的权利。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行市场上的中介机构，如证券公司，其主要职责是直接参与证券的发行。()

A.正确B.错误

24.4.投资者进行证券投资分析时，技术分析和基本面分析是相互独立的两种方法。()

A.正确B.错误

25.5.基金管理人在管理基金资产时，必须严格遵守基金合同中约定的投资策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能及其在证券市场中的重要性。

27.2.请解释什么是股票的流通性，并说明其对于股票价格的影响。

28.3.请说明基金管理人在基金运作中的职责，并解释其对于基金投资者的重要性。

29.4.请阐述证券市场的基本功能，并举例说明其在实际中的应用。

30.5.请比较技术分析和基本面分析在证券投资分析中