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2025年证券经纪人《证券市场》

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共50分）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.在中国多层次资本市场中，主要服务于成长型创新创业企业的板块是（）。

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.基础层

3.下列哪种证券的发行人不特定，投资者众多，通常在交易所挂牌交易？（）

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.上市公司的股票

4.以下关于股票的说法，错误的是（）。

A.股东享有公司决策参与权

B.股东享有公司利润分配权

C.股东承担有限责任

D.普通股股东通常有优先认购权

5.基金管理人负责基金的投资管理，其主要职责不包括（）。

A.筹集基金份额

B.制定投资策略

C.监管基金资产

D.进行基金估值

6.下列哪种基金的投资风险相对较低，流动性好？（）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.债券型基金

7.证券交易的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.高效、便捷、安全

C.稳定、持续、发展

D.效率、透明、规范

8.证券买卖成交后，买卖双方完成资金和证券转移的过程称为（）。

A.竞价

B.成交

C.过户

D.交收

9.证券承销商帮助发行人发售证券，并按照协议收取承销费用的中介行为称为（）。

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券登记

10.中国证券登记结算有限责任公司的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记过户

C.证券交易清算

D.证券发行审核

11.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务称为（）。

A.证券承销业务

B.证券投资咨询业务

C.证券经纪业务

D.融资融券业务

12.机构投资者通常包括（）。

A.保险公司

B.个人投资者

C.证券公司

D.证券经纪人

13.中国证监会是负责全国证券期货市场监督管理的（）。

A.参与机构

B.联合机构

C.主管机构

D.协调机构

14.证券市场违法行为中，虚假陈述主要表现为（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.提供虚假信息或误导性信息

D.挪用客户资产

15.《中华人民共和国证券法》是中国证券市场的基本法律，其立法宗旨不包括（）。

A.保护投资者的合法权益

B.维护社会经济秩序

C.促进社会主义市场经济的发展

D.规范证券发行和交易行为

16.证券经纪人向客户提供证券投资建议，必须遵循的原则是（）。

A.收入最大化原则

B.客户利益优先原则

C.承销优先原则

D.成交量最大化原则

17.“了解你的客户”原则在投资者适当性管理中至关重要，其核心要求是（）。

A.充分了解客户的风险承受能力

B.推荐客户最容易接受的证券产品

C.最大化客户投资收益

D.严格遵守交易规则

18.根据风险承受能力不同，可将投资者划分为（）。

A.保守型、稳健型、进取型

B.A类、B类、C类

C.机构投资者、个人投资者

D.优先股股东、普通股股东

19.证券公司为客户开立证券账户，应遵循的原则是（）。

A.有偿原则

B.自愿原则

C.强制原则

D.有偿兼自愿原则

20.客户证券交易结算资金属于（）。

A.证券公司财产

B.保险公司财产

C.投资者财产

D.中国证监会财产

21.证券公司从事经纪业务，必须具备的条件之一是（）。

A.具有较强的资金实力

B.拥有先进的交易系统

C.建立健全的风险管理制度

D.拥有大量客户资源

22.证券投资者保护基金