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集团采购制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强风险防控的指导意见》等相关法律法规及政策要求制定，旨在规范集团采购行为，防控采购领域专项风险，提升采购管理效率与合规性，满足企业战略发展对采购资源保障的内部需求。

第二条本制度适用于集团总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖集团所有采购活动，包括但不限于物资采购、服务采购、工程采购、技术采购等，以及采购需求提出、供应商选择、合同签订、履约验收、资金支付等全流程管理。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对采购领域风险点建立的全流程、系统性管控体系，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节；

（二）“XX风险”指在采购活动中可能引发舞弊、损失、效率低下或合规问题的潜在隐患，如供应商资质造假风险、价格操纵风险、合同条款漏洞风险等；

（三）“XX合规”指采购活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保采购行为的合法性、公平性与透明度；

（四）“XX监督评价”指通过内部审计、外部评估等方式对采购管理有效性进行常态化检查与绩效考核。

第四条集团采购管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保所有采购活动纳入制度管控范围；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的采购管理职责；

（三）风险导向原则，聚焦高发风险环节实施重点管控；

（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条集团公司主要负责人对采购管理承担全面领导责任，负责审批重大采购事项及专项管理制度；分管领导对采购管理工作负直接领导责任，统筹推进制度执行与风险防控。

第六条设立集团采购管理领导小组，由集团公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、内审部及各主要业务部门负责人，主要履行以下职能：

（一）统筹协调集团采购管理战略与重大决策；

（二）审批年度采购计划及重大采购项目；

（三）监督评价采购管理有效性，审议重大风险事件处置方案。

第七条各部门、下属单位设立专（兼）职采购管理员，负责本领域采购管理的日常执行，主要职责包括：

（一）落实采购需求标准化，规范采购流程申请；

（二）组织供应商筛选与评估，建立合格供应商名录；

（三）参与合同评审，监督采购协议履行情况。

第八条牵头部门（集团采购管理办公室）职责：

（一）负责制定与修订集团采购管理制度，统筹管理资源池建设；

（二）组织开展采购风险识别与评估，定期发布风险预警；

（三）监督考核各业务单元采购合规性，协调跨部门采购事项。

第九条专责部门（法务部、内审部）职责：

（一）法务部负责采购合同的合法性审核，提供合规咨询；

（二）内审部负责采购管理专项审计，评价制度执行效果；

（三）联合开展采购领域舞弊调查，提出整改建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）依据业务需求制定采购计划，落实需求部门主体责任；

（二）执行供应商尽职调查，确保资质文件真实有效；

（三）组织采购评审，控制采购成本与质量标准。

第十一条基层执行岗位责任：

（一）采购操作人员须签署岗位合规承诺书，规范执行采购流程；

（二）发现采购异常或风险隐患须及时上报至专（兼）职采购管理员；

（三）参与采购培训考核，达到岗位胜任要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理：严格执行供应商准入、评价与退出制度，建立合格供应商名录动态管理机制，原则上采用公开招标、竞争性谈判等方式选择供应商，禁止向关联方采购。

第十三条采购流程规范：采购活动需履行需求审批、预算确认、招标投标、合同签订、验收支付等关键节点，未通过审批流程不得启动采购程序。

第十四条招标采购管理：超过规定金额的采购项目须采用招标方式，遵循公开、公平、公正原则，招标文件须由法务部审核，中标结果需进行公告公示。

第十五条合同签订管理：采购合同应由法务部审核关键条款，明确双方权利义务，签订前需核对供应商主体资格及授权证明。

第十六条采购价格管控：通过比价、招标等方式优化采购价格，禁止指定采购、泄露招标信息等违规行为，重大采购项目须进行价格合理性评估。

第十七条采购质量验收：建立供应商履约评价体系，验收标准须与合同约定一致，验收不合格的须要求供应商限期整改或解除合同。

第十八条异常采购处置：发现虚假采购、利益输送等重大异常，须立即中止采购程序并上报至集团采购管理领导小组，按程序启动调查处置。

第十九条采购档案管理：采购文件须按类别归档保存