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集团重大决策讨论制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于企业治理与风险管理的规定，旨在规范集团重大决策行为，防控决策风险，提升决策质量，促进企业稳健发展。企业内部对决策流程的标准化需求、对专项风险防控的迫切要求，亦为本制度的出台提供了实践依据。

第二条本制度适用于集团总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖集团战略规划、重大投资、资产处置、融资活动、并购重组、高管任免、政策调整等涉及企业全局利益的决策场景。任何参与决策的主体均需严格遵循本制度执行。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指以风险防控为核心，对特定领域（如投资、财务、数据等）的决策活动实施全流程管理，包括制度建设、风险识别、审查审批、应急处置等环节。

（二）“XX风险”指决策行为可能导致的合规、财务、市场、安全等层面损失，包括但不限于决策失误、流程违规、操作失误等引发的不利后果。

（三）“XX合规”指决策活动需符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保决策行为的合法性、合理性及正当性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有重大决策纳入XX管理体系，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的XX管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险识别与防控为主线，优化决策流程。

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化XX管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条集团公司主要负责人为XX管理的第一责任人，对XX管理工作的最终结果承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责XX管理制度的组织实施与监督考核。

第六条设立XX管理领导小组（以下简称“领导小组”），由集团公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调XX管理工作，对重大决策事项行使决策审批权，并负责XX管理工作的整体监督与评价。领导小组下设办公室于XX牵头部门，负责日常事务。

第七条XX牵头部门（如战略发展部或风险管理部）主要职责包括：

（一）XX管理制度建设与修订，推动制度落地执行；

（二）组织XX风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督XX管理流程的合规性，开展考核评价；

（四）开展XX管理培训与宣贯，提升全员合规意识。

第八条XX专责部门（如法律合规部、财务部等）主要职责包括：

（一）提供XX领域的业务合规审核与指导；

（二）优化XX相关流程，推动流程标准化；

（三）制定XX风险处置预案，指导业务部门开展风险应对。

第九条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实XX管理要求，执行XX决策流程；

（二）开展本领域XX风险排查，及时上报风险隐患；

（三）配合领导小组及牵头部门开展XX管理考核。

第十条基层执行岗（如业务经办人员）主要职责包括：

（一）严格按XX流程操作，履行岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报XX风险事件，不得瞒报漏报；

（三）参与XX管理培训，掌握岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条重大投资决策管理：业务操作需符合以下合规标准：

（一）投资方案需经可行性研究，明确投资回报与风险；

（二）供应商尽职调查须覆盖财务状况、法律诉讼、行业背景等维度；

（三）投资决策需经领导小组审议，重大事项提交集团董事会批准。

禁止性行为包括：严禁虚假评估投资价值、严禁未经尽职调查即实施投资。重点防控投资标的的财务造假风险、市场判断失误风险。

第十二条资金审批管理：业务操作需符合以下合规标准：

（一）资金审批权限须遵循“分级授权、集体决策”原则，重大金额需经双签确认；

（二）资金用途须与审批时约定一致，定期开展资金使用合规审查；

（三）关联交易资金审批需额外核查利益回避机制。

禁止性行为包括：严禁超权限审批、严禁资金挪用、严禁虚假列支。重点防控资金审批舞弊风险、资金链断裂风险。

第十三条并购重组管理：业务操作需符合以下合规标准：

（一）并购方案需经第三方独立评估，明确整合计划与风险缓释措施；

（二）交易对手需进行反垄断审查，确保不违反公平竞争原则；

（三）重组后的组织架构调整须配套完善的管理制度。

禁止性行为包括：严禁虚假披露交易信息、严禁不当利益输送。重点防控交易对手资质风险、整合失败风险。

第十四条数据安全管理：业务操作需符合以下合规标准：

（一）数据采集需明确目的与范围，不得过度收集；

（二）数据存储需采用加密措施，定期开展安全审计；

（三）数据共享需经授权审批，并签署保密协议。

禁止性行为包括