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2025年证券从业资格证券发行题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息的充分披露

B.发行人内在价值的评估

C.发行人盈利能力的保证

D.发行人资质的严格审批

2.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.在IPO过程中，负责协助发行人准备招股说明书等发行文件，并对文件内容进行初步审核的机构是（）。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.保荐机构（主承销商）

D.中国证监会

4.下列关于招股说明书中风险因素披露的说法，错误的是（）。

A.应全面、准确、清晰地揭示发行人面临的各种风险

B.可以根据自身情况选择性披露部分重要风险

C.应区分不同投资者的风险承受能力进行差异化披露

D.需要定期更新风险因素信息

5.向不特定社会公众发行的证券，其发行对象数量必须是（）。

A.少于200人

B.少于200人且超过50人

C.少于50人

D.没有数量限制

6.我国《证券法》规定，公司发行新股，应聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，保荐人应当遵守业务规则和职业道德，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查和验证。这体现了证券发行业务中（）原则的要求。

A.公开原则

B.公平原则

C.审慎原则

D.统一原则

7.企业债券的发行利率通常受到（）的制约。

A.发行人信用评级

B.发行人净资产规模

C.发行人董事会决议

D.发行人股东人数

8.公司债券发行后，若发行人出现特定情形，可能触发债券的赎回条款。以下不属于触发条件的是（）。

A.发行人发生重大债务重组

B.发行人股票连续若干交易日低于票面金额

C.发行人可转换债券转股价格低于当期股票的市场价格一定幅度

D.发行人董事会决定提前赎回

9.在证券承销过程中，承销商按照承销协议的约定向投资者销售证券，并收取承销费用。这种承销方式称为（）。

A.代销

B.包销

C.备选包销

D.竞价发行

10.证券发行过程中，若发行价格超过票面金额，称为（）。

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.低价发行

11.超额配售选择权是指发行人授予主承销商在发行期结束后，根据市场情况以（）价格额外发行一定数量证券的权利。

A.票面金额

B.发行价上下限之间的任何价格

C.发行价

D.市场价

12.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后，取其余报价的中位数作为有效报价。该规定旨在（）。

A.防止市场操纵

B.确保发行价公允

C.限制机构投资者参与

D.保护中小投资者利益

13.证券发行失败的情形主要包括（）。

A.发行人未能在规定期限内完成发行

B.发行价格显著低于市场预期

C.承销团未能完成预定发行量

D.以上都是

14.证券发行保荐业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.审查制

15.证券公司从事证券发行承销业务，必须具有相应的（）。

A.资金实力

B.业务人员

C.场地设施

D.资格许可

16.证券发行过程中，负责对发行人的财务状况、经营成果、现金流量等进行审计的机构是（）。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.保荐机构

17.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，其最近两年净利润均为正且累计净利润不低于（）万元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

18.可转换公司债券的转换价格，是指转换股份的总数除以可转换公司债券的（）。

A.面值总额

B.发行总额