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企业法务合规审查工具箱

一、适用业务场景

本工具箱适用于企业日常运营中各类合规审查需求，具体包括但不限于：

合同文件审查：采购合同、销售合同、服务协议、保密协议、劳动合同等法律文书的合规性评估；

制度流程合规：公司内部管理制度（如考勤、报销、知识产权管理等）是否符合法律法规及行业监管要求；

业务模式合规：新产品/服务上线、市场推广活动、跨境合作等业务开展前的合规风险排查；

数据与隐私保护：用户信息收集、存储、使用等环节是否符合《个人信息保护法》等数据合规要求；

知识产权合规：商标、专利、著作权等知识产权的取得、使用、转让是否存在侵权风险；

劳动用工合规：招聘、录用、薪酬福利、解除劳动合同等环节的劳动关系合法性审查。

二、合规审查操作流程

步骤1：明确审查需求与范围

操作说明：由需求部门（如业务部、人力资源部）提交《合规审查申请表》（详见模板1），明确审查对象（如合同名称、制度文件名）、审查目的（如签约前风险评估、制度更新备案）、涉及业务场景及重点关注领域（如数据安全、违约责任）。

输出成果：法务部门根据申请表确认审查范围，必要时与需求部门沟通补充信息，避免审查遗漏。

步骤2：收集基础资料与背景信息

操作说明：需求部门需同步提供审查对象文本及相关背景资料，例如：

合同审查需提供对方主体资质、合作历史、谈判纪要等；

制度审查需提供制度制定依据、旧版制度（如有）、行业监管规定等；

数据合规审查需提供数据收集清单、用户授权协议、数据处理流程图等。

输出成果：法务部门对资料进行整理归档，形成《审查资料清单》（详见模板2），保证信息完整。

步骤3：合规风险识别与评估

操作说明：法务部门依据法律法规（如《民法典》《公司法》《个人信息保护法》）、行业监管政策（如金融行业《商业银行合规风险管理指引》）、公司内部制度，对审查对象逐项进行风险识别，重点关注：

合法性：内容是否违反法律强制性规定；

合规性：是否符合监管政策及行业标准；

一致性：与公司现有制度、合同约定是否冲突；

可操作性：条款是否明确、是否存在履行障碍。

输出成果：填写《合规风险识别与评估表》（详见模板3），对风险点进行分级（高/中/低），并标注具体条款及法律依据。

步骤4：出具审查意见与整改建议

操作说明：根据风险评估结果，法务部门出具《合规审查意见书》，内容包括：

审查结论（通过/不通过/修改后通过）；

具体风险点描述（含条款原文、法律依据）；

整改建议（如修改条款、补充约定、增加声明等）；

对高风险事项需提示业务部门“暂缓实施”或“终止合作”。

输出成果：审查意见书经法务负责人*审核后，反馈至需求部门，同步抄送公司管理层备案。

步骤5：跟踪整改与结果确认

操作说明：需求部门根据整改建议修改文件后，重新提交法务部门复核；法务部门确认整改是否有效，形成《整改跟踪表》（详见模板4），记录整改责任人、完成时限及结果。

输出成果：整改完成后，法务部门在《合规审查申请表》中标注“审查完成”，归档留存全套资料。

三、模板表格

模板1：合规审查申请表

申请部门

申请人

联系方式

申请日期

审查对象

（如：《产品销售合同》《员工考勤管理制度》）

审查目的

（如：签约前风险评估/制度更新备案/业务模式合规自查）

涉及业务场景

（如：线上销售服务/跨境数据传输/员工离职管理）

重点关注领域

（可多选：合同条款/数据安全/知识产权/劳动用工/其他______）

同步提交资料

（如：合同文本、对方资质文件、制度草案、流程图等）

部门负责人签字

日期

模板2：审查资料清单

序号

资料名称

资料类型（合同/制度/政策/其他）

份数

提交日期

备注

1

2

3

整理人

日期

模板3：合规风险识别与评估表

审查对象

审查日期

序号

风险点描述（含条款原文）

法律依据/政策文件

风险等级（高/中/低）

1

2

3

审查人

复核人

模板4：整改跟踪表

审查对象

整改期限

序号

风险点描述

整改措施

整改责任人

1

2

需求部门确认签字

日期

四、审查要点与风险提示

主体资质审查：合作方需提供营业执照、相关行业许可证（如食品经营许可证、增值电信业务经营许可证等），核实其是否在有效期内及经营范围是否匹配，避免与无资质主体合作导致合同无效。

合同条款核心风险：

标的物描述需明确（如产品型号、服务标准），避免“质量合格”“满足需求”等模糊表述；

违约责任需对等，避免约定“单方加重己方责任、减轻对方责任”的条款；

争议解决方式优先约定“公司所在地有管辖权的人民法院”，或选择仲裁时明确仲裁机构。

数据合规重点：

收集用户个人信息需取得明确授权，不得“默认勾选”“捆绑同意”；

敏感个人信息（如生物识别、金融账户信息）需单独取得用户明示同意；

数据跨境传输需通过安全评估或符合国家网信部门规定。

劳动用工风险：

劳动合同需包含必备条