银行服务自查报告及整改措施.docx

银行服务自查报告及整改措施

第一章自查背景与目的

1.1机构概况

本报告撰写主体为××银行××分行运营管理部，下辖营业网点42家，员工1186人，日均业务量12.4万笔，管理客户结算账户87.6万户。2024年1—3月，监管部门对辖内6家网点开展飞行检查，指出“柜面操作风险、消保投诉、现金管理、反洗钱数据质量”四类共27项问题，其中3项被定性为“重大”。

1.2自查动因

监管意见书要求“三个月内完成根源整改并提交书面报告”；总行同时启动“服务质量提升年”专项活动，将客户NPS（净推荐值）纳入一级分行KPI，权重30%。若整改不到位，将直接扣减全年绩效奖金池1200万元，并暂停新设网