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工程项目风险管理模板：风险识别与应对策略全面覆盖

一、适用范围与应用场景

二、系统化操作流程与步骤详解

步骤1：项目启动与风险准备

操作内容：

明确项目目标、范围、关键干系人（业主代表、项目经理、技术负责人*等）及职责分工；

组建风险管理小组，明确组长（通常由项目经理或专职风险工程师担任），成员包括技术、安全、采购、施工等各专业负责人；

收集项目基础资料（可研报告、设计图纸、合同文件、法律法规、类似项目案例等），梳理项目关键路径、核心技术要求、环境限制条件等；

制定风险管理计划，明确风险识别方法、评估标准、应对流程及沟通机制。

输出成果：《风险管理计划》《项目基础资料清单》《风险管理小组成员及职责表》。

步骤2：全面风险识别

操作内容：

采用“多维度、多方法”综合识别风险，保证覆盖技术、管理、环境、经济、社会等全领域：

方法1：头脑风暴法：组织风险管理小组、外部专家*、关键岗位人员召开风险识别会议，围绕“人、机、料、法、环、测”六大要素展开讨论，记录潜在风险；

方法2：德尔菲法：针对复杂技术风险或外部环境风险，邀请3-5名行业专家（如结构工程师、安全评估专家*）通过匿名问卷多轮反馈，汇总风险清单；

方法3：检查表法：参考类似项目风险数据库、行业标准（如《建设工程项目管理规范》GB/T50326-2017）、历史案例，制定风险检查表，逐项核对；

方法4：SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，梳理项目内部风险（如技术不成熟、团队经验不足）和外部风险（如政策变化、材料价格波动）。

输出成果：《初步风险识别清单》（包含风险编号、风险名称、风险类别、潜在成因、影响领域等）。

步骤3：风险分析与评估

操作内容：

对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行定性或定量评估，确定风险优先级：

定性评估：采用“高、中、低”三级标准，结合专家经验判断风险发生概率及对项目目标（质量、安全、进度、成本）的影响等级；

定量评估：对高风险或可量化风险（如成本超支、工期延误），采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析、决策树等方法计算风险值（如风险值=可能性×影响程度）；

风险等级划分：根据评估结果将风险划分为“重大风险（红色）”“较大风险（橙色）”“一般风险（黄色）”“低风险（蓝色）”，重点关注重大和较大风险。

输出成果：《风险分析评估表》（含风险等级、关键风险因素、风险值等）。

步骤4：风险应对策略制定

操作内容：

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确措施、责任人、时间节点及资源需求：

重大风险（红色）：采取“规避+转移”策略，如重新设计方案规避技术风险、购买工程险转移风险；

较大风险（橙色）：采取“减轻+预防”策略，如增加备用设备减轻设备故障风险、加强人员培训预防操作失误；

一般风险（黄色）：采取“监控+预案”策略，如定期检查监控风险状态，制定应急备用方案；

低风险（蓝色）：采取“接受+记录”策略，纳入风险清单持续跟踪，不额外投入资源。

输出成果：《风险应对策略表》（含风险编号、应对措施、责任人、完成时限、资源预算等）。

步骤5：风险监控与动态更新

操作内容：

建立风险监控机制，通过定期例会（如周例会、月度风险评审会）、现场巡查、数据监测（如进度偏差率、成本超支率）跟踪风险状态；

对已发生风险启动应对措施，评估效果（如规避措施是否彻底、减轻措施是否有效），记录应对结果；

当项目内外部环境发生重大变化（如设计变更、政策调整、极端天气），及时触发风险重新识别与评估，更新风险清单和应对策略。

输出成果：《风险监控记录表》《风险动态更新报告》。

步骤6：风险应对效果评估与总结

操作内容：

项目各阶段结束后（如施工阶段、竣工阶段），对风险应对措施的执行效果进行评估，分析“措施是否到位、风险是否受控、目标是否达成”；

总结风险管理过程中的经验教训（如风险识别遗漏点、应对策略有效性），更新风险数据库和模板；

编制《项目风险管理总结报告》，纳入项目竣工资料，为后续项目提供参考。

输出成果：《风险应对效果评估表》《项目风险管理总结报告》。

三、核心工具表格设计

表1：风险识别清单

风险编号

风险名称

风险类别（技术/管理/环境/经济/社会）

潜在成因

影响领域（质量/安全/进度/成本）

识别方法

责任人

识别日期

R-001

深基坑支护失稳

技术

地质条件复杂、支护设计参数不足

安全、进度

检查表法

技术负责人*

2023–

R-002

材料价格大幅上涨

经济

原材料供应链紧张、市场波动

成本

头脑风暴法

采购经理*

2023–

R-003

分包单位资质不足

管理

分包商资格审查不严、业绩造假

质量、安全

德尔菲法

项目经理*

2023–

表2：风险分析评估表

风险编号

风险名称

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风