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2025年证券从业资格《基础》模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资金聚集功能

2.下列哪项不属于证券市场的主体？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券发行人

3.中国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.处于成长期、具有高成长性的企业

B.处于成熟期、规模较大的企业

C.处于初创期、具有潜力的企业

D.主要服务于中小微企业的融资需求

4.下列关于证券公司注册资本要求的说法，正确的是？

A.经纪业务和投资银行业务可以共享同一注册资本

B.经纪业务的注册资本要求低于投资银行业务

C.所有证券公司注册资本最低限额均为1亿元人民币

D.资产管理业务的注册资本要求等同于投资银行业务

5.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

6.下列哪种证券交易行为属于内幕交易？

A.投资者根据公开信息分析后买入证券

B.证券公司根据客户指令进行交易

C.掌握内幕信息的董事建议他人买卖该证券

D.证券分析师在法定范围内发布投资建议

7.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律性质属于？

A.要式证券

B.非要式证券

C.定向证券

D.无记名证券

8.我国现行的《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

9.下列关于股票的说法，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票持有人享有公司剩余收益分配权

C.股票持有人对公司的债务承担有限责任

D.公司破产时，股票持有人的求偿权优先于债权人

10.按照付息方式不同，债券可以分为？

A.记名债券和无记名债券

B.浮动利率债券和固定利率债券

C.附息债券和一次还本付息债券

D.可转换债券和非可转换债券

11.债券的到期收益率是指？

A.债券的票面利率

B.债券发行价格与面额的比率

C.投资者持有债券至到期所能获得的全部收益与投资额的比率

D.债券的年利息收入

12.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其行为必须遵守？

A.基金合同约定

B.投资者意愿

C.证券监管机构规定

D.A和B

13.下列哪种基金投资于货币市场工具？

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

14.开放式基金份额的申购和赎回业务通过哪种机构进行？

A.证券交易所

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

15.下列关于金融衍生品的说法，正确的是？

A.金融衍生品的价值依赖于基础资产

B.金融衍生品的风险通常低于基础资产

C.金融衍生品主要用于投资目的

D.金融衍生品交易通常在基础资产市场进行

16.期货合约是指买卖双方同意在什么时间交割特定数量和质量标的物的合约？

A.签订合约时

B.到期日

C.开仓时

D.平仓时

17.期权合约赋予买方在未来某个时间或之前，以什么价格买入或卖出一定数量标的物的权利？

A.固定价格

B.市场价格

C.协商价格

D.期权费价格

18.证券投资分析的基本分析方法是？

A.技术分析和心理分析

B.量化分析和模型分析

C.宏观经济分析、行业分析和公司分析

D.估值分析和风险评估

19.技术分析的主要研究工具是？

A.宏观经济数据

B.行业报告

C.证券价格、成交量等市场行为数据

D.公司财务报表

20.公司财务分析的目的是？

A.预测宏观经济走势

B.评估公司经营业绩和财务状况

C.分析