监事会工作规范手册及会议管理流程.docxVIP

监事会工作规范手册及会议管理流程

第一章总则

一、目的与依据

为规范公司监事会（以下简称“监事会”）的运作，明确监事会的职责权限，保障监事会依法独立行使监督职能，促进公司规范运作和健康发展，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制定本手册。

二、适用范围

本手册适用于公司监事会及其成员的全部工作活动，以及与监事会工作相关的公司各部门和人员。

三、基本原则

监事会工作遵循以下基本原则：

1.独立性原则：监事会依法独立行使监督权，不受公司股东、董事、高级管理人员及其他内部机构和人员的非法干预。

2.客观性原则：监事会依据事实和法律、法规及公司章程的规定进行监督，实事求是，客观公正。

3.勤勉尽责原则：监事应当以认真负责的态度勤勉履行监督职责，维护公司和全体股东的合法权益。

4.保密原则：监事对在履行职责过程中知悉的公司商业秘密、未公开信息等承担保密义务。

第二章监事会的组成与职责

一、监事会的组成

1.公司监事会由若干名监事组成，其中应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，具体人数及构成比例依照公司章程规定执行。

2.监事的任职资格、选举程序、任期等事项，依照《公司法》及公司章程的规定办理。

3.监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席负责召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

二、监事会的职责

监事会依法行使下列职权：

1.检查公司财务状况，对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行监督。

2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。

4.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。

5.向股东会会议提出提案。

6.依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。

7.发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

8.公司章程规定的其他职权。

三、监事的权利与义务

（一）监事的权利

1.出席监事会会议，并行使表决权。

2.查阅公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告，对公司的经营管理和财务状况进行了解和监督。

3.要求董事、高级管理人员对其履行职责中存在的问题作出解释和说明。

4.依据公司章程规定或监事会决议，独立开展调查、检查工作。

5.法律法规及公司章程规定的其他权利。

（二）监事的义务

1.遵守法律、行政法规和公司章程，忠实履行职责，维护公司利益。

2.不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

3.不得泄露公司秘密，除非法律规定或经股东会、监事会同意。

4.监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

5.积极参加监事会组织的培训和学习，不断提高履职能力。

第三章会议管理流程

一、会议的种类与召集

1.定期会议：监事会定期会议每年至少召开两次，具体召开时间由监事会根据公司实际情况确定。

2.临时会议：有下列情形之一的，监事会主席应当在一定期限内召集和主持临时监事会会议：

*监事提议时（应有书面提议，说明提议事由）；

*股东会、董事会会议决议事项存在重大异议或可能损害公司利益时；

*公司经营出现重大异常情况时；

*法律法规、公司章程规定的其他情形。

二、会议的通知与准备

1.会议通知：

*召开监事会定期会议，应当于会议召开一定期限前（具体期限参照公司章程或议事规则）将会议通知（包括会议时间、地点、议题、议程等）及相关会议材料送达全体监事。

*召开临时监事会会议，通知方式和时限可适当简化，但应确保监事有合理时间准备，具体参照公司章程或议事规则。

*通知可以采用专人送达、邮寄、传真、电子邮件等方式。

2.会议材料准备：

*会议议题由监事会主席、或由监事书面提议并经监事会主席同意后确定。

*公司相关部门应根据会议议题，提前准备好所需的财务报告、业务报告、合同文件等背景材料和说明文件，提交监事会审阅。

*监事收到会议通知和材料后，应认真审阅，对不明确的事项可向公司相关部门提出询问，相关部门应予以配合和解答。

三、会议的召开与表决

1.会议召开：

*监事会会议应当有半数以上监事出席方可举