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2026年制裁合规政策考试题及答案解析

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据美国OFAC的规定，以下哪项交易活动属于受制裁的“经济实力”行为？

A.向受制裁个人提供咨询服务

B.向受制裁实体提供技术支持

C.向受制裁国家出口一般商品

D.向受制裁个人提供非货币性援助

2.中国企业A公司计划向伊朗进口原材料，根据中国商务部《关于做好对伊朗进口业务合规管理的通知》，以下哪种情况需要额外申报？

A.进口商品价值低于100万美元

B.进口商品涉及受制裁行业（如航空、能源）

C.伊朗进口商未列入制裁名单

D.交易通过第三方完成

3.欧盟《第六制裁条例》（第六制裁条例）针对俄罗斯受制裁实体的主要措施不包括：

A.禁止与受制裁实体进行金融交易

B.禁止向受制裁实体出口高科技产品

C.允许与受制裁实体进行双边贸易

D.禁止向受制裁实体提供咨询服务

4.某美国公司发现其员工在不知情的情况下与朝鲜企业进行了交易，根据美国《反海外腐败法》（FCPA），该公司可能面临的法律责任不包括：

A.管制罚款

B.董事会成员个人诉讼

C.业务许可被吊销

D.受害者赔偿之外的民事处罚

5.根据联合国安理会第1390号决议，以下哪类个人或实体受到全面经济制裁？

A.伊朗核计划参与者

B.伊朗人权活动家

C.