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2026年证券管理考试试题含答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的设立和解散应当由哪个机构批准？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证监会

C.省级人民政府

D.国家市场监督管理总局

2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人具有良好的信用记录

C.发行人已支付全部注册资本

D.发行人具有独立的法人资格

3.上市公司董事会秘书的职责不包括以下哪项？()

A.负责公司信息披露事务

B.参与制定公司重大决策

C.管理公司财务部门

D.代表公司出席股东大会

4.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于监管要求？()

A.设立专门的融资融券业务部门

B.建立健全内部控制制度

C.持续监控客户交易行为

D.提供无限额担保

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对哪些风险进行内部控制？()

A.操作风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.以上所有

6.以下哪项不属于证券交易市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券经纪商

C.证券发行人

D.证券监管机构

7.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事会成员人数应当是多少？()

A.3至13人

B.5至19人

C.7至21人

D.9至25人

8.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.以下哪项不属于证券投资者的权利？()

A.请求公司分红权

B.股票转让权

C.股东大会提案权

D.要求公司退股

10.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的交易规则应当由哪个机构制定？()

A.证监会

B.证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.交易参与者

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人在发行证券时应当履行以下哪些义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件

B.保证发行文件的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.公开披露发行证券的相关信息

D.承担发行失败的责任

12.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B.明知他人有内幕信息而泄露该信息，使他人利用该信息进行内幕交易

C.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

D.在自己控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

13.证券公司的下列哪些业务属于证券自营业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营买卖业务

C.证券资产管理业务

D.证券承销业务

14.以下哪些属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.实时性原则

D.可操作性原则

15.证券监管机构对证券公司进行现场检查时，可以采取以下哪些措施？()

A.要求证券公司提供相关文件和资料

B.询问证券公司相关人员

C.检查证券公司的计算机信息系统

D.对证券公司的违规行为进行处罚

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须保证其所发行证券的招股说明书等文件真实、准确、完整，对所披露的信息负有责任，这一规定体现了证券发行的基本原则中的______原则。

17.证券交易场所的设立和解散，由______批准。

18.证券公司开展融资融券业务，客户保证金比例不得低于______。

19.股份有限公司的董事会成员人数为______人至______人。

20.证券投资者保护基金的主要用途是______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指证券公司利用内幕信息为自己或他人谋取利益的行为。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，可以不披露发行证券的相关信息。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润分配。()

A.正确B.错误

25.证券公司开展融资融券业务时，可以不对客户的信用状况进行审查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券