业务合同审批流程管理模板.docVIP

业务合同审批流程通用管理模板

一、适用范围与业务场景

二、审批流程操作步骤详解

1.合同发起与资料准备

发起人：业务部门经办人（如经理、专员）。

操作内容：

（1）根据业务需求，与合同对方初步沟通条款，拟定合同草案（需包含双方主体信息、合同标的、金额、履行期限、违约责任、争议解决等核心要素）；

（2）收集必要附件：对方营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法人）、相关资质证明（如特殊行业许可证）、技术协议或需求说明书等；

（3）登录公司OA系统或合同管理平台，填写《合同审批申请表》，合同草案及附件清单，选择对应的审批流程模板。

输出物：合同草案、附件材料、《合同审批申请表》。

2.业务部门初审

审批人：业务部门负责人（如总监、部门经理）。

审核重点：

（1）业务必要性：合同内容是否符合公司年度经营计划或业务需求，是否具备可行性；

（2）条款合理性：价格、数量、交付标准等是否与市场行情或过往合作一致，是否存在明显不利条款；

（3）预算匹配度：合同金额是否在部门年度预算范围内，超预算部分是否有补充说明或审批依据；

（4）附件完整性：对方资质、授权文件等是否齐全有效。

操作要求：审核通过后，在系统中“同意”并流转至下一环节；审核不通过，需注明具体修改意见，退回经办人重新调整。

时限要求：收到申请后1个工作日内完成审核。

3.法务合规审核

审批人：法务部专员/经理（如法务主管）。

审核重点：

（1）合法性：合同主体是否具备签约资格，条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在法律风险；

（2）权责明确性：双方权利、义务、违约责任是否清晰，争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖约定是否合理；

（3）合规性：合同内容是否涉及行业监管要求（如数据安全、反垄断等），是否与公司内部制度冲突；

（4）文字规范性：合同文本表述是否准确无歧义，关键术语（如“不可抗力”“验收标准”）是否定义明确。

操作要求：审核通过后，在系统中签署“合规通过”意见；存在法律风险的，需列出修改建议（如补充担保条款、调整违约金比例），退回业务部门协商后重新提交。

时限要求：收到申请后2个工作日内完成审核（复杂合同可延长至3个工作日）。

4.财务部门审核

审批人：财务部经理/指定财务人员（如财务主管）。

审核重点：

（1）金额准确性：合同总价、分阶段付款金额、税费计算等是否与财务系统数据一致，是否存在逻辑错误；

（2）付款方式：付款条件（如预付款、进度款、尾款比例）是否合理，是否符合公司资金管理规定；

（3）税务合规：发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、开票时间、税率等约定是否符合税法要求；

（4）财务风险：大额合同是否需要资金占用评估，对方信用状况是否良好（如历史付款记录）。

操作要求：审核通过后，在系统中确认“财务审核通过”；存在财务风险的，需明确修改意见（如调整付款节点、要求对方提供担保）。

时限要求：收到申请后1个工作日内完成审核。

5.领导审批

审批人：根据合同金额或重要性分级审批，例如：

金额≤10万元：分管业务副总（如副总）；

10万元＜金额≤50万元：总经理（如总经理）；

金额＞50万元：总经理办公会/董事会集体审议。

审核重点：

（1）战略匹配度：是否符合公司整体战略发展方向；

（2）资源协调：是否涉及跨部门资源支持，是否具备执行条件；

（3）重大风险：对金额巨大、条款复杂或合作方资信存疑的合同，需重点关注潜在风险。

操作要求：审批通过后，在系统中签署“同意审批”意见；审批不通过的，退回业务部门并说明理由。

时限要求：分管副总1个工作日内，总经理2个工作日内，集体审议3个工作日内完成。

6.合同用印与归档

执行部门：行政部（或指定用印管理岗）。

操作内容：

（1）收到最终审批通过的《合同审批申请表》及合同文本后，核对审批流程完整性，确认无误后加盖公司合同专用章或公章（严禁空白合同盖章）；

（2）将合同原件按“一合同一档”原则整理，归档至公司档案室，电子版同步至合同管理系统；

（3）通知业务部门领取合同副本，并抄送财务、法务部门备案。

输出物：加盖印章的合同原件、归档档案记录。

三、合同审批流程表单模板

合同审批申请表

一、合同基本信息

合同名称

合同编号（系统自动）

甲方（公司方）

乙方（合作方）

合同类型

□采购□销售□服务□合作□其他

合同金额（元）

履行期限

自_年_月_日至_年__月__日

签约地点

合同核心条款摘要

标的：_________；数量：_________；价格：_________；付款方式：_________

二、审批流程记录

审批环节

审批人

审批意见

审批日期

业务部门初审

法务合规审核

财务审核

领导审批

三、附件清单

序号

附件名称

份数

1

乙方营业执照复印件

1