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附件1

证券从业人员年检操作程序

中国证券业协会将通过互联网在“执业证书管理系统”中进行2007年度证券从业人员年检。该系统由个人、机构、协会三级子系统组成。年检程序主要分为机构和个人填表，机构完成自查和内部审核、年检信息公示、年检结果公告和确认等几个环节。有关具体操作程序如下：

一、机构和个人填表，完成自查和内部审核（截止日9月30日）

首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书管理系统中如实填报《机构信息备案表》（附表1），同时，根据执业证书管理系统提示，通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》（附表2）。

个人完成填报后，机构对个人填报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书管理系统加以汇总统计，制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》（两表格式见附表3）。

二、机构内部公示年检结果

机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10个工作日。内部公示期间，机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实，并修正汇总信息。内部公示期结束后，机构通过执业证书管理系统将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》、《不符合年检要求从业人员名单》提交至协会。

机构应敦促不符合年检要求的人员暂停执业，如从业人员因后续职业培训学时数不足不能通过年检，机构应要求其尽快补足培训学时，然后再参加年检。

三、通过协会网站进行外部公示（截止日10月31日）

协会将各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示，公示期为20个工作日。外部公示期间，公众可就公示内容向协会和所涉机构提出投诉和异议，协会及所涉机构应及时予以调查核实并修正有关公示信息。外部公示期结束，各机构应向协会提交有关执行《办法》和《细则》的自查情况书面报告，附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》，公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。

附表1

机构信息备案表

（机构填写）

1、基本信息

名称

工商注册全称

系统编码

自动生成

是否中国证券业协会会员

□是□否

会员代码

协会会员代码

网址

公司注册地址

×省×市×区×街（道、路）×号

邮政编码

总部办公地址

×省×市×区×街（道、路）×号

邮政编码

机构类别

（跨类别机构可多选，如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项，即在证券公司和基金销售机构均打“√”）

□证券公司

□基金管理公司

□商业银行

□证券投资咨询机构

□证券资信评估机构

□其它

证券业务

许可类别

（许可类别同样可多选）

□经营证券业务许可证

□证券投资咨询业务许可证

□基金管理公司资格证书

□基金托管业务许可批复

□基金销售业务许可批复

员工总数

注册人员总数

（系统自动计算）

2、人员信息

机构应在此报备所有存在劳动、劳务关系的人员数量，包括外聘临时工作人员，此栏目应每月更新。

从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同)

注册人员数（系统自动计算）

未注册人员数

已通过考试

尚未通过考试

1、证券经纪

2、证券承销与保荐

3、证券自营

4、证券资产管理

5、财务顾问

6、基金销售

7、基金管理

8、基金托管

9、投资咨询

10、研究开发

11、财务会计

12、证券账户管理

13、法律合规

14、信息技术

15、审计稽核

16、风险管理

17、人力资源管理

18、公司管理

19、行政综合

20、其他

合计

3、资格管理员信息

姓名

性别

身份证号

联系电话

传真

电子信箱

工作部门

职务

办公地址

邮政编码

4、机构授权和承诺书

本机构指定为资格管理员，授权其按照《证券从业人员资格管理实施细则》第十一条的规定，负责本机构从业人员资格管理工作。

本机构承诺，对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。

法人代表（签字）:

签字日期：

机构公章

5、附页

请详细描述本表第二项“人员信息”中“其他”类人员的构成情况，

从事业务分类（附业务内容说明）

1、证券经纪

2、证券承销与保荐

3、证券自营

（证券公司自营业务）

4、证券资产管理

（仅指代理客户管理证券资产投资的业务，包括证券公司理财产品的投资管理、基金公司的基金投资、养老金、年金的投资管理等）

5、财务顾问（公司融资、并购业务）

6、基金销售

（有基金销售资格的证券公司和银行的基金销售业务、基金公司中的基金销售业务）

7、基金管理

（基金注册及会计核算，基金账户管理等）

8、基金托管