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全面风险管理表格模板合集

引言

在当前复杂多变的商业环境与日益严格的监管要求下，全面风险管理已成为组织稳健运营与可持续发展的核心基石。它并非单一部门的职责，而是一项需要全员参与、贯穿于组织各项业务流程的系统性工程。有效的风险管理能够帮助组织识别潜在威胁、把握发展机遇、优化资源配置，并最终提升整体竞争力。

本文旨在提供一套经过实践检验的全面风险管理表格模板合集。这些模板涵盖了风险管理的关键环节，从风险的初始识别、细致评估，到制定应对策略、持续监控与报告，力求为组织构建一套相对完整且实用的风险管理工具体系。请注意，这些模板为通用框架，组织在实际应用中需结合自身行业特点、业务模式、规模及管理文化进行适当调整与细化，以确保其适用性和有效性。

一、风险识别阶段表格模板

1.1风险清单记录表（模板一）

模板用途：用于系统性收集、整理组织内外部可能存在的各类风险信息，形成初步的风险数据库。

核心内容说明：

*风险编号：为便于追踪和管理，对每条风险进行唯一编号。

*风险类别：如战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律合规风险、声誉风险、信息科技风险等。

*风险描述：清晰、具体地描述风险事件本身及其潜在触发因素。

*风险来源/部门：识别风险发生的具体业务领域、流程节点或外部环境因素，以及最初识别风险的部门或人员。

*潜在影响领域：该风险可能对组织哪些方面（如财务状况、运营效率、战略目标、品牌声誉等）造成影响。

*识别日期：记录风险被识别的时间。

*备注：其他需要说明的信息。

（表格形式示意）

风险编号

风险类别

风险描述(具体说明风险事件及触发因素)

风险来源/部门

潜在影响领域

识别日期

备注

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1.2流程节点风险分析表（模板二）

模板用途：针对关键业务流程或核心操作环节，进行更细致的风险梳理，识别流程中的薄弱点。

核心内容说明：

*流程名称：明确所分析的业务流程名称。

*流程步骤：分解该流程的主要操作步骤或关键节点。

*潜在风险点描述：在该流程步骤下可能发生的具体风险。

*现有控制措施：目前针对此风险点已有的控制手段或制度。

*责任人：该流程步骤的负责人或风险点的关注人。

*识别日期：记录分析的日期。

（表格形式示意）

流程名称

流程步骤

潜在风险点描述

现有控制措施

责任人

识别日期

备注

:-------

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二、风险评估阶段表格模板

2.1风险可能性与影响程度评估表（模板三）

模板用途：用于对已识别的风险进行量化或半量化评估，确定其发生的可能性等级和一旦发生造成影响的严重程度等级。

核心内容说明：

*风险编号：关联风险清单记录表中的编号。

*风险描述：同风险清单记录表。

*可能性评估：

*定义可能性等级标准（如：极低、低、中、高、极高；或对应分值）。

*选择或填写该风险发生的可能性等级及理由说明。

*影响程度评估：

*从多个维度（如财务损失、运营中断、声誉损害、法律责任、人员安全、战略目标达成等）定义影响程度等级标准（如：轻微、一般、较大、严重、灾难性；或对应分值）。

*分别评估各维度影响程度，并综合确定总体影响程度等级及理由说明。

*评估人：参与评估的人员。

*评估日期：评估发生的日期。

（表格形式示意）

风险编号

风险描述

可能性评估(等级/分值及说明)

影响程度评估(各维度及总体等级/分值及说明)

评估人

评估日期

备注

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2.2风险矩阵与优先级排序表（模板四）

模板用途：基于风险的可能性和影响程度评估结果，通过风险矩阵工具确定风险的综合等级，并据此进行优先级排序，为后续资源分配和应对策略制定提供依据。

核心内容说明：

*风险编号：关联风险清单记录表中的编号。

*风险描述：同风险清单记录表。

*可能性等级/分值：取自风险可能性与影响程度评估表。

*影响程度等级/分值：取自风险可能性与影响程度评估表。

*风险等级：通过风险矩阵计算或判定（如：高风险、中风险、低风险）。

*风险优先级：根据风险等级及组织特定考量（如管理难度、资源可获得