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供应链管理风险评估控制清单

适用场景与价值

本清单适用于企业供应链全生命周期中的风险管控场景，包括但不限于：新供应商引入评估、现有供应商年度/季度风险复盘、新产品投产前供应链路径规划、重大采购项目决策支持、突发事件（如自然灾害、政策变动）后的风险排查等。通过系统化梳理供应链各环节潜在风险，可帮助企业提前识别隐患、制定针对性控制措施，降低运营中断、成本超支、质量失控等风险，保障供应链稳定性与连续性。

实施步骤与操作指南

第一步：明确评估范围与团队组建

操作说明：

根据评估目标（如针对特定产品线、关键物料或区域供应商），界定供应链范围，覆盖采购、物流、仓储、生产、供应商管理等核心环节；

组建跨职能评估团队，成员应包括采购部（经理/专员）、物流部（主管/计划员）、质量部（工程师）、生产部（车间主任）、财务部（成本控制专员）等，保证视角全面；

明确团队职责，如组长（总监级）统筹协调，各模块负责人提供专业数据与风险点。

第二步：风险识别与梳理

操作说明：

方法选择：结合“流程分析法”（拆解供应链各环节流程，如供应商寻源→合同签订→订单下达→生产备货→物流运输→入库验收）和“历史数据复盘”（梳理过去1-3年供应链中断、交付延迟、质量问题等事件）；

风险分类：从“外部环境”（如政策法规、自然灾害、市场波动）、“供应商能力”（如产能、质量、财务、合规）、“内部流程”（如计划协同、库存管理、物流调度）、“不可抗力”（如疫情、战争）四大维度识别风险点；

输出清单：初步记录各风险点，例如“核心供应商A依赖单一原材料，存在断供风险”“国际物流航线拥堵导致进口物料延迟交付风险”。

第三步：风险分析与等级判定

操作说明：

定性分析：从“发生概率”（高/中/低，如“供应商财务恶化”概率为高，“自然灾害”概率为低）和“影响程度”（严重/一般/轻微，如“断供导致生产停线”为严重，“轻微物料瑕疵”为轻微）两个维度评估；

定量分析（可选）：对可量化的风险（如成本超支、延迟天数），通过历史数据计算预期损失（如“延迟交付平均造成5万元/天损失”）；

等级判定：结合定性定量结果，将风险划分为“重大风险”（高概率+严重影响/高损失）、“中等风险”（中概率+中等影响/中损失）、“低风险”（低概率+轻微影响/低损失），优先管控重大风险。

第四步：制定控制措施与责任分工

操作说明：

措施设计：针对风险点制定具体控制措施，遵循“规避、降低、转移、接受”原则，例如：

重大风险（供应商单一原材料依赖）：推动供应商开发备用原料供应商，或企业自身储备1-2个月安全库存；

中等风险（物流延迟）：签订多式联运协议（公路+铁路），或与物流服务商约定延迟赔付条款；

低风险（轻微质量瑕疵）：加强入库抽检频次，从“抽检10%”提升至“抽检20%”；

责任到人：明确每项措施的责任部门/人（如“开发备用供应商”由采购部经理负责，“安全库存储备”由仓储部主管负责）及完成时限（如“30天内完成3家备用供应商筛选”）。

第五步：实施与动态监控

操作说明：

措施落地：责任部门按计划推进控制措施，定期（如每周/每月）向评估组汇报进展，记录实施过程中的问题（如“备用供应商开发因资质审核延迟，需延长15天”）；

风险监控：建立风险指标看板（如“供应商准时交付率”“物料库存周转率”“物流延误时长”），设置预警阈值（如“准时交付率95%”触发预警），通过ERP、SRM等系统实时监控；

应急响应：对突发风险（如供应商临时停产），启动应急预案（如启用备用供应商、调整生产计划），并在24小时内上报管理层。

第六步：复盘与持续优化

操作说明：

定期复盘：每季度/半年组织评估团队回顾风险清单有效性，分析控制措施实施效果（如“安全库存储备后，断供风险降低80%”）；

清单更新：根据内外部环境变化（如新供应商加入、政策调整、市场波动），及时增删风险点、调整控制措施；

经验沉淀：将典型风险案例、有效措施纳入企业供应链管理知识库，形成标准化流程。

风险评估控制清单模板

风险类别

风险点描述

可能影响（示例）

风险等级

控制措施（具体行动）

责任部门/人

完成时限

状态（未开始/进行中/已完成/需优化）

供应商能力

核心供应商B产能利用率95%

订单激增时无法满足交付，导致生产停线

重大风险

协助供应商扩大产能，或开发2家替代供应商

采购部*经理

2024-12-31

进行中

物流管理

进口物料依赖单一海运航线

航线拥堵/停工导致延迟交付，影响生产计划

中等风险

签订“海运+空运”组合运输协议，空运预留10%运力

物流部*主管

2024-10-31

未开始

内部流程

生产计划与采购计划协同不畅

采购物料提前/滞后到货，增加仓储成本或停工

中等风险

每周召开产销协同会，共享滚动计划数据

生产部*主任

长期执行

已完成

外部环境

新环保政策限制