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关于数学核心素养的构成要素，在学界形成了某种制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，结合集团母公司关于提升专业能力、防范管理风险的整体要求，以及公司在业务拓展、技术创新中面临的数学核心素养应用场景，旨在通过系统性制度设计，规范数学核心素养的构成要素管理，防控相关领域专项风险，确保业务决策的科学性与合规性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务规划、技术研发、市场分析、数据治理、财务测算等场景涉及数学核心素养应用的全过程，包括但不限于定量分析、模型构建、逻辑推理、概率评估等关键环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指围绕数学核心素养的构成要素（包括数量关系、空间观念、数据分析、逻辑推理、应用意识等）开展的风险识别、流程管控、能力建设与合规监督的系统性管理活动。

（二）“XX风险”：指因数学核心素养应用不足导致的决策失误、资源浪费、数据失真、安全事件等潜在损失，分为一般风险（影响局部运营）与重大风险（威胁公司核心利益）。

（三）“XX合规”：指公司在数学核心素养应用中，严格遵守业务操作规范、技术标准、行业准则及法律法规要求，确保管理行为合法、审慎、透明。

第四条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保数学核心素养管理要求嵌入业务全流程，不留盲区；

（二）责任到人：明确各级管理人员与岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制；

（三）风险导向：聚焦高发风险点，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司数学核心素养专项管理负总责，承担统筹决策与资源保障责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核与制度落实。

第六条设立“数学核心素养专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导、核心业务部门负责人及风控合规部门代表组成，履行以下职能：

（一）审议专项管理制度及年度计划；

（二）协调跨部门重大风险处置；

（三）审定专项管理考核结果。

第七条明确以下三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如战略发展部或风控合规部）：

1.统筹制定与修订专项管理制度；

2.组织全公司专项风险排查与分级评估；

3.开展专项管理培训与宣贯；

4.汇总考核结果并提出改进建议。

（二）专责部门（如财务部、技术研发中心等）：

1.负责本领域数学核心素养应用的合规审核；

2.优化业务流程中的定量分析模型；

3.处置专项领域内的操作风险事件；

4.提供专业领域的技术标准支持。

（三）业务部门/下属单位：

1.执行专项管理要求，落实岗位操作规范；

2.日常监测业务场景中的数学核心素养应用风险；

3.报告异常情况并提出改进措施。

第八条基层执行岗人员须履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确数学核心素养应用红线；

（二）主动上报疑似违规行为或风险隐患，包括但不限于模型缺陷、数据错误、计算失误等；

（三）参与专项培训，掌握本岗位所需的数学核心素养标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务规划环节：

（一）合规标准：采用定量分析与定性研判相结合方式制定战略目标，关键指标（如市场渗透率、投入产出比）需经数学模型验证；

（二）禁止行为：严禁仅凭主观经验制定增长目标，避免过度依赖单一指标；

（三）风险防控：重点关注预测模型偏差、数据时效性不足等风险。

第十条技术研发环节：

（一）合规标准：算法开发须基于样本均衡性检验，避免算法歧视；参数设置需进行敏感性分析，确保输出结果可靠性；

（二）禁止行为：严禁在模型训练中埋设利益导向变量，禁止篡改历史数据；

（三）风险防控：建立模型鲁棒性测试机制，防范黑箱决策风险。

第十一条市场分析环节：

（一）合规标准：市场调研须采用随机抽样方法，样本量需满足统计学要求；竞争对手对标需剔除异常数据；

（二）禁止行为：严禁通过数据筛选美化竞争格局，禁止泄露客户交易信息用于分析；

（三）风险防控：强化数据脱敏处理，防止用户画像被滥用。

第十二条财务测算环节：

（一）合规标准：预算编制需基于历史数据拟合预测，关键假设须有敏感性测试；投资回报分析须覆盖概率区间；

（二）禁止行为：严禁通过调整变量虚增盈利预期，禁止隐瞒关联交易成本；

（三）风险防控：建立多场景压力测试，防范资金链断裂风险。

第十三条数据治理环节：

（一）合规标准：数据采集需明确最小必要原则，数据清洗须采用标准方