尽职调查文件清单.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

_ftn1

_ftnref1

序号

文件类型

文件编号

要求提供的文件

备注

该资料将由律师根据公司出具的《介绍信》亲自到工商局调取。

公司自设立以来的全部工商登记注册内部档案文件

公司营业执照（正副本）

国家税务局签发之税务登记证、地方税务局签发之税务登记证

质监局签发之《组织机构代码证》

环保局签发之相关环评批复、验收、《排污许可证》等

社保局签发之《社会保险登记证》

劳动局签发之《用工备案》、《用工登记手册》

人民银行签发之《银行账户开户许可证》、《贷款卡》、《机构信用代码证》

地方政府、建设局颁发的《房地产开发企业资质证书/暂定资质证书》、《安全生产许可证》等

公安部门签发的消防、安全等许可证或批文

物价局关于定价的批文或许可（如有）

公司结构及股东情况

增加或减少注册资本或投资总额的协议和相关文件

公司所有控股或参股的公司情况（包括公司名称、注册资本、股东名称、股东持股比例等）

公司股东其他所有控股或参股的公司情况（包括公司名称、注册资本、股东名称、股东持股比例等）

公司是否存在股权代持的情况，如存在，请披露代持方、实际持有方、代持股权比例、代持协议文件等

公司不动产

公司拥有土地使用权的法律文件

公开出让土地

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

律师自行查询

协议出让土地

1）国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议

2）国有土地使用证或房地产权证

3）土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证

4）权利限制文件（他项权证或土地使用权抵押、查封文件）

转让土地

1）原出让合同

2）出让人与原受让人及新受让人签署的三方协议或出让新受让人签署的出让合同

3）土地使用权转让登记文件

4）政府主管部门同意转让的批准文件（适用于划拨用地的转让）

5）土地转让价款支付凭证

6）权利限制文件（他项权证或土地使用权抵押、查封文件）

土地使用权租赁协议、租金支付凭证

出租方土地使用权证

出租方有权出租证明

租赁备案登记相关文件

拥有的房产

未取得房屋所有权证的，请提供登记备案的房屋买卖合同、税款缴纳证明、付款凭证等

抵押、担保情况

使用的其他土地和房屋所有权或使用权证明

公司为股东或第三方提供担保的担保协议和主债务合同等

公司其他资产

公司财产存在的瑕疵情况说明（如有）

公司的债权债务

公司合同台账（台账信息包括但不限于：合同相对方、合同名称、合同标的、已履行合同款、尚未履行合同款等）

公司所拥有的债权债务情况明细表，及债权存在的相关证明文件（合同、发票等）

公司目前开展业务经营过程中签署的有效、正在履行的所有合同、协议

公司所欠供应商应付款明细表，并提供相关证明文件

股东提供股东借款的所有合同、股东借款的款项支付凭证以及已归还股东借款的款项支付凭证；

公司存在的任何形式的担保情况的书面说明，包括但不限于为本公司提供的担保、为其他公司或个人提供的担保，并提供相应的借款合同、担保合同等文件

公司及控股（全资）子公司所在地人民银行出具的征信报告（企业自查版）

各类劳动合同（高级管理人员、一般管理人员及普通员工等）之样本以及员工保密协议、竞业限制合同之样本、员工手册或劳动用工管理制度

公司最近三年工资支付记录（包括具体的工资构成清单和工资支付凭证）

与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排、各项津贴、补助等福利情况或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划；

有关公司拖欠员工工资（特别为加班工资）、福利、社会保险费用情况说明

公司目前存在的未处理的员工的工伤情况的说明（包括工伤的人数、具体伤残等级、是否已经采取诉讼等措施等）或劳动纠纷情况（包括劳动仲裁文件、裁决书或判决书）

其他用工文件（包括特殊岗位人员的上岗证等）

1）总包合同

2）分包合同

3）设计合同

4）监理合同

5）市政管线合同

6）土石方、护坡合同

7）与工程施工相关的合同

8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账

1）机电设备采购合同

2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同

3）其他安装合同

环境影响报告书、项目环境影响评价报告及其批复、审查意见、环保核查意见等

《排污许可证》、《环保守法证明》等复印件

设立以来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查的所有环保证明和相关文件。是否受到过环保部门的行政处罚？请说明并提供相应的文件（如适用）

产品质量、技术标准的证明文件，如《检验报告》、《认证证书》等

1）公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险）及保险合同；

2）一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往来；

3）已按期缴清所有应缴保费的证明文件。

项目