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文物巡察包保制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国文物保护法》《文物市场监管办法》等行业规范，结合集团母公司关于风险防控及业务流程规范的相关规定，并针对公司文物管理业务特点制定。旨在明确文物巡察包保工作的管理标准、职责分工、运行机制及保障措施，防控文物流转、展览、修复等环节的风险，确保文物资产安全合规，维护公司声誉及行业秩序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖文物采购、入库、展览、修复、销售、数字化等全业务流程及场景。各部门及下属单位应严格执行本制度要求，落实文物包保责任，确保文物管理各环节符合法律法规及公司内部规定。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“文物巡察包保”，指公司通过设立包保责任人，对特定文物或文物管理环节实施全流程风险防控和责任监督的管理机制。包保责任人包括部门负责人、专责管理人员及基层执行岗位，需对所包保的文物安全及合规性承担直接责任。

（二）“文物专项风险”，指在文物管理过程中可能引发文物损毁、流失、权属争议、合规瑕疵等问题的潜在危害，包括操作风险、管理风险、市场风险等。

（三）“文物合规”，指文物管理活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保文物处置合法、安全、透明。

第四条文物巡察包保管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖，确保所有文物及管理环节纳入包保范围，不留盲区；

（二）责任到人，明确各层级、各岗位的包保责任，实现责任闭环；

（三）风险导向，重点防控高风险环节，强化风险预警与处置；

（四）持续改进，定期评估包保效果，优化管理机制；

（五）协同联动，加强跨部门协作，形成文物管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司文物巡察包保工作的第一责任人，对文物管理工作的合规性及安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立公司文物巡察包保领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组职责包括：

（一）统筹制定、修订文物巡察包保制度及实施细则；

（二）协调解决文物管理中的重大问题及跨部门争议；

（三）审批重大风险处置方案及专项整改措施；

（四）定期听取包保工作汇报，监督责任落实情况。

第七条领导小组下设办公室，由牵头部门负责，承担日常统筹协调工作，具体职责包括：

（一）组织编制年度文物巡察包保计划及风险清单；

（二）监督包保责任人履职情况，开展定期考核；

（三）收集、分析文物管理风险数据，发布预警信息；

（四）协调资源支持包保工作，推动制度优化。

第八条明确三类主体的包保职责：

（一）牵头部门（如文物管理部）：

1.统筹文物巡察包保制度的体系建设，包括流程设计、标准制定；

2.组织开展文物专项风险排查，建立风险数据库；

3.制定包保责任人培训计划，提升履职能力；

4.每季度汇总包保工作成效，向领导小组报告。

（二）专责部门（如合规部、法务部）：

1.审核文物管理业务的合规性，包括采购、展览、修复等环节；

2.优化文物管理流程，减少操作风险；

3.参与重大风险事件调查，提出处置建议；

4.定期发布合规指引，指导业务部门规范操作。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域文物包保要求，明确各岗位责任人；

2.开展日常文物安全检查，及时上报异常情况；

3.配合完成巡察考核，落实整改措施；

4.对员工进行岗位操作培训，确保合规履职。

第九条基层执行岗位（如文物保管员、修复师）的合规操作责任：

（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）发现文物损毁、丢失、权属争议等风险，立即上报；

（三）参与风险演练及应急处置，提升风险防控意识；

（四）每年参与合规考核，考核结果与绩效挂钩。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条文物采购环节：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查，核实其资质、信誉及文物来源合法性；采用公开招标或邀请招标方式，确保采购过程透明；签订采购合同时明确文物权属、保险责任等条款。

（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购；严禁因利益输送选择非最优供应商；严禁伪造文物来源证明。

（三）重点防控：防范虚假文物、权属纠纷风险，强化第三方评估机构的独立性和专业性。

第十一条文物入库环节：

（一）合规标准：建立文物档案，包括文物名称、年代、来源、数量、存放位置等信息；实施双人双锁管理，确保文物物理安全；定期开展库存盘点，确保账实相符。

（二）禁止行为：严禁擅自调换、转移文物；严禁未登记记录即存放文物；严禁利用