2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(二)及答案

单选题（共45题）

1、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责

任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、（2021年真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

3、(2016年)（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

A.增大投资收益

B.降低投资风险

C.规范证券投资基金活动

D.保护投资人利益

【答案】C

4、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（）。

A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

B.登载某上市公司祝贸信

C.披露重大事项临时公告

D.刊登澄清公告

【答案】B

5、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和

人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

A.继承性

B.规范性

C.约束性

D.差异性

【答案】C

6、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要

素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A.可测原则

B.易测原观

C.识别原则

D.利润原则

【答案】A

7、2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办

法》。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

【答案】D

8、（2017年真题）下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9、金融市场按交割期限可划分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和二级市场

【答案】A

10、(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务

的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

11、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）

A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行

及良好的风险意识和行为规范

B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

C.公司内部要有清晰的责任制和问责制

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

【答案】D

12、关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（）

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用

途说明

B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当

地证监局报备

C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合

规性进行复核并出具复核意见

D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

【答案】B

13、当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度

报告、半年度报告或者年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

14、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于

()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】A

15、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订

（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及

其他涉及投资者利益的部分作为（）。

A.基金销售协议；基金销售协议的附件

B.基金销售协议；基金合同的附件

C.基金合同；基金合同的附件

D.基金合同附件；基金销售协议

【答案】B

16、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，

对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（