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2025年期货从业资格证测试题《期货法律法规》练习试卷

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，下列不属于期货交易所职责的是（）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

答案：D

解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所的职责包括：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易流程图

C.公司资质证明

D.营业执照

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

3.下列关于期货从业人员的表述，错误的是（）

A.期货从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.期货从业人员应当遵守协会和期货交易所的自律规则

C.期货从业人员及其所在机构应当配合中国证监会及其派出机构的监管

D.期货从业人员可以在客户不知情的情况下为客户进行交易

答案：D

解析：期货从业人员不得有下列行为：（一）从事与期货业务无关的活动；（二）在执业过程中获取不正当利益；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）违反规定向客户提供融资或者担保；（五）代客户从事期货交易；（六）以本人或者他人名义从事期货交易；（七）中国证监会禁止的其他行为。D选项属于代客户从事期货交易的禁止行为。

4.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货公司的自有资金

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。

5.期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）

A.变更注册资本

B.变更公司形式

C.变更3%以上的股权

D.合并、分立、停业、解散或者破产

答案：C

解析：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。变更3%以上股权但若不涉及上述需批准情形的，可能不需要国务院期货监督管理机构批准，具体需参照最新规定，但通常重大股权变更（如5%以上）才需批准。

二、填空题

1.期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（）。

答案：大户名单、交易情况

解析：期货公司作为中介机构，有义务向期货交易所报告大户名单和交易情况，以维护市场秩序和防范风险。

2.客户开户应当遵守（）制度，如实提供身份信息和其他相关信息。

答案：实名制

解析：《期货市场客户开户管理规定》明确要求客户开户实行实名制，确保客户身份真实，这是保障市场公平、防范洗钱等违法违规行为的基础。

3.期货公司的净资本与风险资本准备的比例不得低于（）。

答案：100%

解析：这是中国证监会对期货公司风险监管指标的核心要求之一，旨在确保期货公司具备足够的抗风险能力，保障客户资产安全。

4.期货从业人员资格考试成绩合格的，取得（），该证明的有效期为（）年。

答案：从业资格考试合格证明、3

解析：根据相关规定，期货从业人员资格考试成绩合格者，取得从业资格考试合格证明，该证明自考试成绩公布之日起3年内有效。

5.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当向客户收取（），不得挪用。

答案：保证金

解析：保证金是客户履约的保证，期货公司必须向客户收取保证金，并依法存管，严禁挪用客户保证金。

三、判断题

1.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是盈利性的法人。（）

答案：错误

解析：期货交易所通常是不以营利为目的的法人组织，其设立目的是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易，维护市场秩序。我国的期货交易所均为会员制或公司制的非营利法人。

2.期货公司可以为客户提供融资或