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新入职员工廉洁谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于党风廉政建设、风险防控的相关规定制定，结合公司实际业务需求，旨在建立健全新入职员工廉洁谈话长效机制，强化廉洁从业意识，规范从业行为，防控廉洁风险，维护公司利益，促进企业健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，包括但不限于新入职员工、核心岗位人员、管理人员及所有可能影响公司利益或声誉的业务关联人员。谈话范围覆盖公司业务全流程，包括但不限于采购、销售、招标、财务、人事、项目管理等关键环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险点，通过制度约束、行为规范、监督考核等方式，实现全过程、系统性风险防控的管理活动。

（二）“XX风险”指在业务活动或管理过程中可能引发利益冲突、权钱交易、资源浪费等不良后果的潜在因素，包括但不限于交易风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指员工在履职过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保行为合法合规的状态。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：确保廉洁谈话覆盖所有新入职员工及关键岗位人员，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及员工在廉洁管理中的职责，做到层层负责、人人有责。

（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先防控重大廉洁风险。

（四）持续改进：定期评估廉洁谈话效果，动态优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对廉洁谈话工作的总体部署、资源保障及最终效果负总责；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及问题处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理各项工作，研究决策重大事项，监督考核工作成效，定期听取工作报告，及时解决管理难题。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）制定XX专项管理制度及实施细则，明确管理目标、内容、流程及责任分工。

（二）统筹协调各部门、下属单位落实XX专项管理要求，指导业务领域风险防控。

（三）定期召开工作会议，分析研判XX风险动态，研究决策重大风险处置方案。

（四）监督考核XX专项管理成效，对工作不力的部门或个人提出改进要求。

第八条XX专项管理实行“三权分立”的职责分工机制，具体如下：

（一）牵头部门：由公司纪检监察部门担任牵头部门，负责统筹XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及案例警示等工作。牵头部门应制定年度工作计划，定期向领导小组报告工作进展。

（二）专责部门：由公司业务主管部门及风险管理部门担任专责部门，负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及数据统计分析。专责部门应建立业务合规清单，明确操作标准及禁止性行为。

（三）业务部门/下属单位：负责落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控，组织员工廉洁谈话，收集风险线索，配合调查处置。业务部门应建立风险台账，定期开展自查自纠。

第九条业务部门/下属单位职责具体包括：

（一）制定本领域XX专项管理实施细则，明确关键环节的操作标准及风险防控措施。

（二）组织员工开展廉洁谈话，确保谈话覆盖率100%，谈话记录完整规范。

（三）建立风险上报机制，对发现的XX风险线索及时向牵头部门报告。

（四）配合牵头部门及专责部门开展XX专项检查，对发现的问题及时整改。

第十条基层执行岗作为XX专项管理的前沿防线，应履行以下合规操作责任：

（一）认真学习XX专项管理制度，熟知业务操作标准及禁止性行为。

（二）在履职过程中严格遵守规章制度，不违规操作、不弄虚作假。

（三）主动报告XX风险线索，对发现的异常情况及时向直属领导汇报。

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人廉洁从业责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域廉洁管理。业务操作合规标准包括：供应商尽职调查必须全面、客观、公正，严禁选择性披露信息；招标流程必须规范、透明、高效，严禁围标串标、利益输送。禁止性行为包括：严禁私下接触供应商、收受回扣或利益输送；严禁利用职权干预采购决策、违规指定供应商。XX风险重点防控点包括：采购需求不合理、评标标准不公开、合同执行不规范等风险。

第十二条销售领域廉洁管理。业务操作合规标准包括：客户关系维护必须合法合规，严