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新合伙人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业风险防控的总体要求，以及本公司为规范新合伙人管理、防控潜在经营风险、提升合作效率的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确新合伙人引入、合作管理、风险防控及退出机制，确保公司战略目标与合作伙伴资源的协同一致，促进公司业务的健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在新合伙人筛选、尽职调查、协议签署、业务合作、日常管理及风险处置等全流程活动的管理。新合伙人指与本公司建立合作关系，共同开展业务开发、项目执行、市场拓展等活动的第三方机构或个人，具体包括但不限于联合投资、业务代理、技术授权、资源置换等合作形式。

第三条本制度中使用的关键术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对新合伙人合作全生命周期，实施的从尽职调查、协议管控、过程监督到风险处置的系统化管理活动，涵盖合规审查、业务协同、绩效评估等核心环节。

（二）XX风险：指新合伙人合作过程中可能引发的法律纠纷、财务损失、声誉损害、业务中断等潜在威胁，包括但不限于资质不合规、履约能力不足、商业利益冲突、信息泄露等。

（三）XX合规：指新合伙人及其合作行为需满足国家法律法规、行业规范、公司内部制度及合作约定要求，确保合作活动合法、正当、透明。

第四条新合伙人专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖新合伙人引入、合作实施、动态调整及退出全过程，确保各环节均有章可循。

（二）责任到人原则：明确决策层、领导小组、牵头部门、专责部门及业务部门在新合伙人管理中的职责分工，实现风险责任闭环。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点识别和防范高发、重大风险点，优先保障公司核心利益不受损害。

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对新合伙人专项管理负总责，统筹决策重大合作事项及风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度执行。

第六条设立新合伙人专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职责：

（一）统筹协调新合伙人管理中的重大事项，审议合作策略及准入标准；

（二）决策审批重大合作协议及风险处置方案，确保管理决策符合公司利益；

（三）监督考核各部门新合伙人管理工作的落实情况，定期通报管理成效。

第七条新合伙人专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]（如战略投资部或业务发展部），负责日常管理工作的组织协调，具体职能包括：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，开展风险识别与评估；

（二）组织新合伙人尽职调查、协议审查及合规培训；

（三）跟踪合作实施情况，协调跨部门资源解决问题；

（四）收集管理反馈，提出优化建议。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责：

（一）负责新合伙人专项管理制度建设，确保制度与公司战略及业务需求匹配；

（二）建立新合伙人数据库，实行动态管理；

（三）组织专项风险排查，定期发布管理报告；

（四）统筹培训宣贯工作，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如法务部、财务部、内审部）主要职责：

（一）法务部：负责新合伙人协议的合规审查，提供法律风险建议；

（二）财务部：负责新合伙人财务资质审核，监督合作成本与收益；

（三）内审部：负责定期抽查管理流程，确保制度有效落地；

（四）其他部门根据业务特性，提供专项领域（如技术、安全）的风险评估支持。

第十条业务部门/下属单位主要职责：

（一）负责具体新合伙人项目的需求对接，提供业务场景背景；

（二）落实领导小组及牵头部门的准入要求，配合开展尽职调查；

（三）监督新合伙人履约情况，及时反馈合作中风险问题；

（四）执行合作退出机制，做好资源清算与交接。

第十一条基层执行岗（如业务专员、项目经理）合规操作责任：

（一）严格遵守新合伙人管理流程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别合作中的风险点，及时上报异常情况；

（三）参与合规培训，掌握操作规范，杜绝违规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条新合伙人准入管理：

（一）业务部门提出合作需求，填写《新合伙人引入申请表》，明确合作目的、范围及预期目标；

（二）牵头部门组织尽职调查，包括但不限于资质验证、财务审计、法律诉讼、商业声誉、核心团队背景等；

（三）专责部门开展合规审查，重