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金融投资顾问团队经理绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

团队业绩达成率

团队整体投资收益达成率

40%

120%

实际收益达成率每高于目标10%，加1分，低于目标10%，减1分，最高加5分，最低减5分

团队新客户签约数量

50个

每多签约1个客户，加0.5分，少签约1个客户，减0.5分，最高加10分，最低减10分

团队客户留存率

85%

实际留存率每高于目标3%，加1分，低于目标3%，减1分，最高加5分，最低减5分

团队资产管理规模（AUM）增长率

15%

实际增长率每高于目标2%，加1分，低于目标2%，减1分，最高加5分，最低减5分

团队合规操作次数

0次

每发生1次合规事件，减2分，无事件得满分10分

团队管理与培养

团队人员留存率

25%

90%

实际留存率每高于目标2%，加1分，低于目标2%，减1分，最高加5分，最低减5分

团队培训覆盖率

100%

每低1%，减2分，最高减10分

下属员工考核通过率

95%

实际通过率每高于目标3%，加1分，低于目标3%，减1分，最高加5分，最低减5分

团队目标管理计划完成率

100%

每低1%，减2分，最高减10分

下属员工培训参与度

100%

每低1%，减2分，最高减10分

市场竞争力

市场占有率提升

20%

5%

实际提升率每高于目标1%，加1分，低于目标1%，减1分，最高加5分，最低减5分

客户满意度评分

4.5分

实际评分每高于目标0.1分，加1分，低于目标0.1分，减1分，最高加5分，最低减5分

新业务拓展数量

3项

每多拓展1项新业务，加1分，少拓展1项，减1分，最高加5分，最低减5分

行业奖项或荣誉

1项

每获得1项行业荣誉，加2分，无则不得分

竞品分析报告质量

优秀

被评为优秀加5分，良好加3分，一般加1分，较差不得分

合规与风险控制

合规培训完成率

15%

100%

每低1%，减2分，最高减10分

风险事件发生次数

0次

每发生1次风险事件，减5分，无事件得满分10分

内部审计问题整改率

100%

每低1%，减2分，最高减10分

客户投诉处理满意度

95%

实际满意度每高于目标5%，加1分，低于目标5%，减1分，最高加5分，最低减5分

反洗钱合规检查通过率

100%

每低1%，减2分，最高减10分

本考核表旨在全面评估金融投资顾问团队经理在业绩达成、团队管理、市场竞争及合规风险控制方面的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，参照评分标准进行打分，最终得分将按维度权重加权计算得出总分。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见