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新兴领域共学共商制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、国家行业监管准则、集团母公司企业内部控制规范体系，结合新兴领域业务特性及风险防控需求，为规范新兴领域专项管理行为、防范化解重大风险、提升企业合规经营水平而制定。本制度旨在通过系统性制度设计，明确新兴领域管理责任、规范业务操作、完善风险防控机制，确保新兴业务健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在新兴领域业务开展过程中的管理活动，涵盖新兴领域项目立项、技术研发、市场拓展、生产运营、投资并购等全场景业务流程。新兴领域界定为公司战略规划中前瞻性、高增长性、高风险性的新兴业务板块，具体范围由公司战略发展部根据行业动态及公司战略规划定期发布调整。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“新兴领域专项管理”是指公司针对新兴领域业务特性，通过制度约束、流程管控、风险防控、合规审查等手段，实现业务规范运行与风险有效化解的管理活动。

（二）“新兴领域风险”是指新兴领域业务在技术创新、市场竞争、政策变动、资源获取等方面可能引发的系统性风险，包括但不限于技术路线失败风险、市场准入风险、知识产权侵权风险、安全生产风险等。

（三）“新兴领域合规”是指新兴领域业务运营严格遵守国家法律法规、行业监管要求、公司内部制度及商业道德规范，确保业务活动合法合规、权责清晰的管理状态。

第四条新兴领域专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，即新兴领域管理覆盖业务全流程、全员参与、全风险管控，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人原则，即明确新兴领域管理各层级职责，实现责任主体可追溯、可考核；

（三）风险导向原则，即基于新兴领域高风险特性，优先识别并管控重大风险，动态优化管理措施；

（四）持续改进原则，即通过定期评估、复盘总结，不断完善新兴领域管理体系与操作流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对公司新兴领域专项管理工作负总责；分管新兴领域业务的领导为直接责任人，统筹新兴领域业务发展与风险管控，确保专项管理制度有效落地。

第六条设立公司新兴领域专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，战略发展部、财务部、法务合规部、安全环保部、科技研发部等相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期召开会议审议新兴领域重大管理事项，协调跨部门风险处置工作。

第七条各部门及下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：战略发展部为新兴领域专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作，并定期向领导小组汇报专项管理进展。

（二）专责部门：法务合规部负责新兴领域业务合规审核、法律风险防控；科技研发部负责新兴领域技术路线合规性评估、知识产权保护；安全环保部负责新兴领域安全生产及环境保护风险管控。

（三）业务部门/下属单位：新兴领域业务承担部门及下属单位为专项管理责任主体，负责落实公司新兴领域管理要求，开展日常风险排查、业务操作合规检查，并配合领导小组开展专项检查。

第八条基层执行岗位的合规操作责任规定如下：

（一）新兴领域业务一线员工应签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务；

（二）员工发现新兴领域业务存在合规风险或隐患时，须及时上报主管领导及牵头部门，不得隐瞒或迟报；

（三）员工应接受专项合规培训，掌握新兴领域业务合规标准，确保业务操作符合制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条新兴领域项目立项管理：

（一）业务操作合规标准：新兴领域项目立项需经过市场调研、技术可行性评估、风险论证等程序，并提交领导小组审批，未经批准不得启动实施；

（二）禁止性行为：严禁在项目立项阶段虚报市场前景或隐瞒技术风险，严禁通过虚假立项套取资源；

（三）重点防控点：加强项目立项阶段的知识产权尽职调查，防范技术路线侵权风险，确保项目符合行业准入标准。

第十条新兴领域技术研发管理：

（一）业务操作合规标准：技术研发过程须严格遵守行业技术标准，建立技术秘密保护制度，定期开展技术风险评估；

（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权，严禁将公司技术秘密泄露给第三方，严禁无序开展前沿技术实验；

（三）重点防控点：加强核心技术人员背景审查，建立技术成果转化合规审查机制，防范技术泄密及商业秘密纠纷。

第十一条新兴领域市场拓展管理：

（一）业务操作合规标准：市场拓展活动须符合反不正当竞争法规，不得以排挤竞争对手为目的进行恶性竞争；开展国际业务时需遵守目标市场法律法规，确保产品合规性；

（二