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新时代荐康客奖金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，并结合公司内部控制需求与业务发展实际，旨在规范新时代荐康客奖金管理行为，防控专项风险，提升管理效能，确保奖金制度的公平、公正、透明，促进公司持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖新时代荐康客奖金的申请、审批、发放、核算、监督等全流程管理，以及相关业务场景下的所有关联活动。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“新时代荐康客奖金专项管理”：指公司围绕新时代荐康客奖金制度的制定、执行、监督、改进等全过程管理活动，包括但不限于制度设计、风险防控、流程优化、绩效评估等。

（二）“专项风险”：指在新时代荐康客奖金管理过程中可能引发经济损失、声誉损害、法律责任等潜在风险，如不当激励导致业务误导、数据泄露、操作舞弊等。

（三）“XX合规”：指新时代荐康客奖金管理活动必须符合国家法律法规、行业规范、公司制度及道德伦理要求，确保业务行为的合法性、合规性。

第四条新时代荐康客奖金专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保奖金制度的各环节、各场景均纳入管理范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任与操作责任。

（三）风险导向：聚焦关键风险点，强化防控措施，确保制度安全运行。

（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理流程，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对新时代荐康客奖金专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管领导负直接责任，负责统筹协调、决策审批及监督考核。

第六条公司设立新时代荐康客奖金专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调奖金制度的顶层设计、重大决策及跨部门协作。

（二）审批奖金管理制度及重大调整方案，监督制度执行情况。

（三）组织开展专项风险评估与整改，评价制度有效性。

第七条各部门、下属单位及岗位职责划分如下：

（一）牵头部门：

1.负责新时代荐康客奖金制度的体系建设、修订完善及日常管理。

2.组织开展专项风险识别、评估与防控，监督制度执行情况。

3.落实培训宣贯工作，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.负责奖金发放的合规审核，确保流程符合制度要求。

2.优化奖金管理流程，提升系统自动化水平。

3.处置奖金管理过程中的风险事件，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实奖金管理要求，开展本领域风险防控。

2.确保奖金申请、审批、发放等操作符合制度规范。

3.定期上报管理情况，配合专项检查。

第八条基层执行岗员工应履行以下责任：

（一）严格遵守奖金管理制度，执行操作规范。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

（三）及时上报异常情况，配合风险处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条奖金资格认定：

（一）业务操作合规标准：

1.申请人员需具备相应资质，且无违规记录。

2.资格认定需经专责部门审核，确保客观公正。

（二）禁止性行为：

1.严禁通过虚构业务套取奖金。

2.严禁利用职务便利干预资格认定。

（三）风险防控要点：

1.加强资格审核，防止身份冒用。

2.建立举报机制，处置违规行为。

第十条奖金标准设定：

（一）业务操作合规标准：

1.奖金标准需结合业务目标、市场水平及公司政策制定。

2.定期评估奖金标准合理性，动态调整。

（二）禁止性行为：

1.严禁设定不合理的高额奖金。

2.严禁因个人关系倾斜奖金标准。

（三）风险防控要点：

1.公开奖金标准，接受监督。

2.追踪奖金发放效果，优化激励方案。

第十一条奖金申请流程：

（一）业务操作合规标准：

1.申请需填写完整信息，附相关证明材料。

2.流程需经部门负责人签字确认。

（二）禁止性行为：

1.严禁伪造申请材料。

2.严禁超期不报。

（三）风险防控要点：

1.强化申请审核，防止虚假申请。

2.建立逾期提醒机制，确保及时处理。

第十二条奖金审批权限：

（一）业务操作合规标准：

1.审批权限需明确划分，遵循分级授权原则。

2.审批流程需记录存档，确保可追溯。

（二）禁止性行为：

1.严禁越权审批。

2.严禁授意他人干预审批。

（三）风险防控要点：

1.系统设置审批