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《员利益冲突管理制度》

《员利益冲突管理制度》

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德豪润达企业标准

DR-GL-31-A-2007

员利益冲突管理

2007-08-01发布2007-08-01实施

修订页

编制/修订原因说明：

加强员个利益与公司利益冲突的预防管理

发放范围公司各单位

编制/修订：邓勇慧期：2007年0720

原章节号现章节号修订（内容）说明修订/时间

格式调整

对部分已变更的部门名称进调整

邓勇慧20/7

编制部门意见：

编制单位意见：

同意

常彤

0730

会签意见：营运管理部综合管理审核意见：

建议同意下发

蒋良0731

营运总监审核/审批意见：

同意下发

熊杰

0801总裁审批意见：

2007-08-01发布2007-08-01实施

1的与范围

1.1为识别并预防员（潜在）利益冲突，控制和防范员管理的风险，保护公司和员的利益，

维护内部的公平和防腐败，特制订本标准。

1.2本标准适于公司各单位。

2定义

2.1外部利益冲突：是指员与和本公司有竞争或有业务往来的任何个和组织存在义务、亲属关

系或其它特殊利害关系，这些关系可能在员履本公司职责时影响员对问题的判断或决定，导致产实际的或潜在的利益

冲突的情况。

2.2内部利益冲突：是指个或以上的员在公司相互检查或制约的岗位上或存在直接报告关系的

岗位上有亲属或其他特殊利害关系，这些关系可能在员履职责时影响员对事件判断的公正性、客观性，导致产实际的

或潜在的利益冲突的情况。

3管理职责

3.1资源部门负责编制和修订《员利益冲突管理》，组织实施利益冲突的调查和分析，监督

公司各单位的利益冲突管理情况，并对潜在的或实际发的利益冲突提出处理建议。

3.2集团公司各单位根据本规定的要求组织本单位的利益冲突调查，并采取措施防潜在利益冲突

的发，对已发的利益冲突进处理。

3.3各相关部门应当配合资源部门开展利益冲突调查及相关作，在本部门的员利益冲突情

况发变化时及时通知资源部门。

4管理要求

4.1利益冲突调查

4.1.1调查对象

所有涉及公司商业秘密及有费出、事审批权限和监督职能的员必须接受利益冲突调查，包括：各单位负责、各部门

负责、市场销售员、采购员、技术员、财务员、审计内控员、事管理员、仓库管理员、质量监督检验

员、具有管理职能和权的基层管理员（班组长及以上管理员）等。

4.1.2调查内容

利益冲突调查包括但不限于下述内容：

――员在本公司合资双母公司、供应商、客户及竞争对的投资或权益

――员在与本公司的供应商、客户有业务往来的企业或商家中的投资或权益

――在另企业或商家中任负责或中级管理员（包括合资双母公司）

――在公司以外的企业就业情况

――在本公司授权的企业或商家中的权益或雇关系

――与公司内部员的业务关系

――其它的财务或业务关系

4.1.3调查频次

资源部门负责每年度组织集团公司各单位开展次员利益冲突的全调查。所有列被调查岗位的新职、晋升和调动

等涉及的相关员，必须如实填报利益冲突情况。

4.1.4调查法

由列利益冲突调查对象的员填写《利益冲突调查表》，资源部门负责应当对员填写的《利益冲突调查表》进审

核，如有疑问应及时与当事核实，并根据调查结果编制《员利益冲突调查结果汇总表》。

4.2利益冲突处理

4.2.1对存在潜在利益冲突的员，资源部门应当与其所在部门共同制定预防措施（包括回避、

调离等），报单位负责批准执。

4.2.2对于已经发利益冲突给公司造成损失者，由资源部门进调查，并根据情节的轻重和

公司有关规定处理，可扣发奖或作为违纪辞退处理，对严重损害公司利益者须追究其相应法律责任。

4.2.3对于故意瞒报利益冲突调查信息者，经查出或被他举报后，公司将对当事采取包括调

离岗位、扣发奖或以违纪辞退的处理。

4.3资料管理

利益冲突调查资料和分析报告属于公司机密件，资源部门负责、单位负责及其授权不得查阅有关资料。对于违

反公司规定、泄露利益冲突调查信息和资料者，按照《保守公司秘密条例》的有关规定处理。

5记录

5.1《利益冲突调查表》

5.2《员利益冲突调查结果汇总表》

5.3《保守公司秘密条例》

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