项目风险管理及应对策略记录表.docVIP

项目风险管理及应对策略记录表使用指南

一、适用工作场景

本工具适用于各类项目全生命周期中的风险管理活动，具体包括但不限于：

项目启动阶段：识别潜在风险，初步评估风险等级，为项目规划提供风险应对依据；

项目执行阶段：动态监控已识别风险，跟踪应对措施执行情况，及时发觉并处理新出现的风险；

项目变更或关键节点阶段：评估变更可能带来的新风险，调整现有应对策略；

项目收尾阶段：总结风险处理经验教训，更新组织风险知识库，为后续项目提供参考。

特别适用于工程研发、市场活动、产品迭代、IT系统建设等多类型项目，尤其适合需要跨部门协作、周期较长或不确定性较高的项目场景。

二、详细操作流程

1.风险识别：全面梳理潜在风险源

操作步骤：

组建识别小组：由项目经理牵头，邀请项目核心成员（如技术负责人、市场专员、工、经理等）、相关领域专家及客户代表（必要时）共同参与，保证风险识别覆盖技术、资源、市场、管理、外部环境等多个维度。

采用多元方法：通过头脑风暴（自由列举潜在风险）、德尔菲法（专家匿名反馈并达成共识）、历史数据分析（参考同类项目风险记录）、SWOT分析（识别优势、劣势、机会、威胁中的风险点）等方法，系统梳理项目可能面临的风险。

记录风险初始信息：对识别出的每个风险，明确其基本描述（如“核心供应商可能因产能不足导致交期延迟”）、所属类别（如“外部风险”“资源风险”），并由识别人签字确认，保证信息可追溯。

2.风险分析：评估风险属性与关联性

操作步骤：

分析风险成因：针对每个风险，深入分析其根本原因（如“供应商产能不足”的原因可能是“订单量突增”或“生产设备故障”）。

分析风险影响：评估风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的具体影响，例如“交期延迟可能导致项目整体延期15天，客户满意度下降，违约金损失约10万元”。

识别风险关联性：梳理风险之间的因果关系或连锁反应（如“技术方案不成熟”可能导致“研发进度延迟”，进而引发“市场窗口期错失”），避免重复处理或遗漏关键风险链。

3.风险评估：量化风险等级与优先级

操作步骤：

确定评估维度：采用“可能性-影响程度”矩阵，从两个维度量化风险：

可能性：分为“高（60%-100%）、中（30%-60%）、低（0%-30%）”，参考历史数据、专家经验或统计概率进行判断；

影响程度：分为“高（严重影响项目目标达成）、中（部分影响项目目标，可通过调整计划弥补）、低（影响较小，可轻易应对）”。

划分风险等级：结合可能性和影响程度，将风险划分为三个等级（示例）：

红色（高风险）：可能性高且影响程度高（如核心技术专利侵权风险），需立即制定应对策略；

黄色（中风险）：可能性中或影响程度中（如关键成员临时离职风险），需制定针对性措施并监控；

绿色（低风险）：可能性低且影响程度低（如办公设备短暂故障风险），可暂不处理，定期关注即可。

形成风险清单：将评估结果汇总为《项目风险清单》，明确每个风险的等级、优先级及处理时限。

4.应对策略制定：针对性制定解决方案

操作步骤：

匹配策略类型：根据风险性质和等级，从以下四种策略中选择或组合：

规避：改变项目计划以消除风险源（如“高风险技术方案改为成熟替代方案”）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如“通过购买保险转移自然灾害风险”“与供应商签订违约条款转移交期风险”）；

减轻：降低风险可能性或影响程度（如“增加备用供应商以缓解供应风险”“加强代码评审以降低技术缺陷风险”）；

接受：不改变项目计划，直接承担风险（适用于低风险或处理成本过高的风险，需准备应急储备）。

明确策略细节：每个应对策略需明确具体措施、负责人、完成时限及所需资源（如“备用供应商筛选：由*工负责，X月X日前完成，预算2万元”）。

5.风险监控与记录：动态跟踪执行情况

操作步骤：

建立监控机制：根据风险等级设定监控频率（高风险每周监控、中风险每两周监控、低风险每月监控），通过项目例会、专项评审等方式跟踪应对措施执行进度。

记录监控结果：在记录表中实时更新风险状态（如“已处理”“处理中”“新出现”“已关闭”），记录措施执行效果（如“备用供应商已确定，交期风险降低至中风险”）。

调整应对策略：若监控发觉风险等级变化、措施无效或出现新风险，需重新评估并调整策略，保证风险处理始终有效。

6.风险复盘与归档：沉淀经验教训

项目结束后，组织团队召开风险复盘会，总结风险识别的完整性、应对策略的有效性及管理流程的不足，将本次记录表及复盘报告归档至组织过程资产，为后续项目提供参考。

三、标准化记录表单

风险编号

风险名称

风险描述（含成因、影响）

风险类别（技术/资源/市场/管理/外部）

识别时间

识别人

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（红/黄/绿）

应对策略（具体措施）

策略负责人

完成时限