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合同文件审核标准化模板

一、模板适用范围

二、标准化审核流程

（一）合同接收与登记

提交材料：业务部门需提交完整的合同文本（含电子版及纸质版，纸质版需加盖部门公章或负责人签字）、合同背景说明（如合作目的、前期沟通要点）、对方主体资质文件（营业执照复印件、授权委托书等，加盖对方公章）。

登记备案：审核人员收到合同后，在《合同登记台账》中记录合同编号、合同名称、合同类型、甲乙双方名称、合同金额、签订日期、提交部门、提交人、预计审核时限等信息，并分配唯一审核编号。

（二）初步形式审查

重点审核合同的外在形式及基础要素是否完整，避免因形式缺陷影响法律效力。

主体信息审查：

甲方/乙方名称是否与营业执照、资质文件一致，避免使用简称或别名（如“有限公司”不可简写为“公司”）；

自然人主体需核对证件号码信息，保证姓名、证件号码号无误；

授权代理人签字的，需检查授权委托书是否载明代理权限、代理期限及是否加盖被代理人公章。

签字盖章审查：

合同首页、尾部页甲方/乙方名称是否一致，签字处是否由法定代表人或授权代理人亲笔签字（自然人需按手印）；

加盖公章/合同章是否清晰，与主体名称一致，避免使用“财务章”“部门章”代替合同专用章。

基础要素审查：

合同是否包含必备条款：合同主体、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式；

合同附件（如技术协议、订单、验收标准）是否齐全，附件内容是否与主合同冲突。

（三）实质性内容审核

针对合同核心条款逐项审查，评估法律风险、商业风险及履约可行性。

标的条款：

标的物/服务描述是否清晰、准确，避免模糊表述（如“相关产品”“优质服务”），应明确规格、型号、技术参数或服务标准；

标的物是否属于禁止或限制流通物（如涉及特许经营行业，需核查对方是否具备相应资质）。

权利义务条款：

双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制对方权利或加重对方义务的“霸王条款”（如“乙方违约需承担全部损失，甲方违约不承担责任”）；

履行期限、地点、方式是否明确（如“验收合格后30日内付款”需明确“验收合格”的认定标准及“付款”的具体账户信息）。

价款与支付条款：

价款金额是否大小写一致，计价单位（如元/吨、小时/次）是否明确；

支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例及触发条件）是否清晰，避免约定“货到付款”但未明确“货到”的具体时限。

违约责任条款：

违约责任是否具体、可量化（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”而非“承担相应违约责任”）；

违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%，避免被法院调整），是否约定违约方承担守约方维权费用（如律师费、诉讼费）。

保密与知识产权条款：

保密信息的范围、保密期限、保密义务主体是否明确；

涉及知识产权的，需明确权利归属（如“乙方提供的技术成果归甲方所有”）及侵权责任承担。

争议解决条款：

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”而非“由法院处理”）；

选择仲裁的，需明确具体的仲裁委员会名称（如“市仲裁委员会”而非“仲裁委员会”）。

（四）风险沟通与修订

反馈意见：审核人员对发觉的问题（如条款模糊、权利义务不对等）形成书面审核意见，注明风险点及修改建议，反馈至业务部门。

修订确认：业务部门根据审核意见与对方协商修订合同，修订后需重新提交审核；若对审核意见存在异议，需提供书面说明并附相关依据，由审核人员复核确认。

（五）最终复核与审批

复核确认：审核人员对修订后的合同进行最终复核，保证所有问题已解决，条款合法合规。

审批签署：根据合同金额及重要性，提交至对应负责人审批（如10万元以下由部门负责人审批，10万元以上由分管副总审批）；审批通过后，在合同文本上加盖“审核专用章”或标注“已审核”字样，方可进入签署流程。

（六）审核结果反馈与归档

结果反馈：审核人员将最终审核意见（通过/不通过/需补充材料）反馈至业务部门，明确签署注意事项（如签署页需为原件、骑缝章是否加盖等）。

归档管理：合同签署后3个工作日内，审核人员将合同正本、审核意见、修订记录、对方资质文件等材料整理归档，更新《合同登记台账》，保证档案完整可查。

三、审核工具表格

（一）合同基本信息登记表

合同编号

合同名称

合同类型（采购/销售/服务等）

甲方名称

乙方名称

合同金额（元）

签订日期

提交部门

提交人

联系方式

审核人

审核日期

审核状态（待审/审核中/已通过/已退回）

备注

（二）合同审核意见表

审核环节

审核项目

审核标准

审核意见（示例）

处理结果（通过/不通过/需修改）

修改说明（如需修改，需注明修改内容及依据）

形式审查

主体信息

名称与资质文件一致，无简称

乙方名称在合同中简写为“科技”，与营业执照“科技有限