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2026年期权交易合规性审核协议

甲方：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

联系电话：[甲方联系电话]

联系人：[甲方联系人]

乙方：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

联系电话：[乙方联系电话]

联系人：[甲方联系人]

鉴于：

1.甲方从事期权交易业务，为保证业务合规性，需要定期进行合规性审核。

2.乙方具备专业的期权交易合规性审核能力，愿意为甲方提供合规性审核服务。

双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方负责对甲方2026年度内的期权交易业务进行合规性审核。

2.审核内容包括但不限于：

a.交易规则的遵守情况；

b.交易系统的安全性和稳定性；

c.交易人员的业务能力和职业操守；

d.交易数据的准确性；

e.交易风险的管理和控制；

f.其他需要审核的合规性事项。

二、审核期限

1.审核期限为2026年1月1日至2026年12月31日。

2.乙方应在2027年3月31日前完成对甲方2026年度期权交易业务的合规性审核工作。

三、审核方式

1.乙方采用现场审核的方式，在甲方指定的地点进行审核。

2.乙方在审核过程中，有权要求甲方提供相关文件、资料和人员进行配合。

四、审核结果

1.审核结束后，乙方应向甲方出具书面审核报告，内容包括：

a.审核发现的问题；

b.审核建议；

c.审核结论。

2.审核报告作为甲方2026年度期权交易业务合规性审核的最终结果，甲方应予以采纳。

五、费用及支付方式

1.审核费用为人民币[金额]元，由甲方支付。

2.甲方应在签订本协议后5个工作日内支付50%的预付款；审核报告出具后5个工作日内支付剩余50%的款项。

六、保密条款

1.双方对本协议内容、审核结果及双方在合作过程中获取的任何商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限为自本协议签订之日起至本协议终止后的5年。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生争议的，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，期满后自动续签，除非双方另有约定。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人（或授权代表）：法定代表人（或授权代表）：

签订日期：签订日期：