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2026年操作风险控制与责任认定合同

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方在2026年度的操作风险控制与责任认定达成如下协议：

一、合同背景

为加强甲方操作风险控制，明确各相关方在操作风险控制中的责任，根据国家有关法律法规及政策，结合甲方实际情况，特制定本合同。

二、合同目的

1.明确各相关方在操作风险控制中的责任，确保甲方业务运营安全；

2.提高操作风险控制水平，降低操作风险发生的可能性；

3.促进甲方内部控制体系的建设和完善。

三、合同主体

1.发起方：甲方

2.参与方：各相关部门及员工

四、合同期限

本合同自2026年1月1日起至2026年12月31日止。

五、操作风险控制原则

1.全面性原则：全面识别、评估和监控操作风险；

2.预防性原则：采取有效措施预防操作风险的发生；

3.适度性原则：在风险控制与业务发展之间寻求平衡；

4.实效性原则：确保操作风险控制措施有效实施。

六、操作风险控制措施

1.乙方应严格按照国家法律法规及政策执行业务操作，确保业务合规；

2.乙方应建立健全内部控制体系，包括但不限于：风险评估、风险监测、风险报告、内部控制制度等；

3.乙方应定期对操作风险进行评估，对潜在风险采取有效措施；

4.乙方应加强员工培训，提高员工风险意识；

5.乙方应定期开展自查，发现问题及时整改。

七、责任认定

1.甲方对操作风险控制工作负总责，负责监督、指导乙方履行操作风险控制义务；

2.乙方对自身业务范围内的操作风险控制工作负直接责任；

3.乙方违反操作风险控制规定，导致操作风险发生，应承担相应责任；

4.甲方对乙方在操作风险控制工作中的失职、渎职行为，依法追究相关责任。

八、违约责任

1.乙方违反本合同约定，导致操作风险发生的，应承担全部或部分损失赔偿；

2.甲方因乙方违约行为遭受损失的，乙方应承担赔偿责任；

3.违约方应承担因违约行为给对方造成的其他损失。

九、争议解决

1.本合同在履行过程中发生的争议，由双方友好协商解决；

2.协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。

十、合同生效

本合同经甲乙双方签字盖章后生效。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________