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金融投资风险管理手册

第1章引言4

1.1风险管理概述4

1.2金融投资风险分类4

1.3风险管理的重要性4

第2章市场风险4

2.1市场风险的识别4

2.2市场风险的评估4

2.3市场风险的控制略4

第3章信用风险4

3.1信用风险的识别4

3.2信用风险评估方法5

3.3信用风险控制措施5

第4章流动性风险5

4.1流动性风险的识别5

4.2流动性风险评估5

4.3流动性风险控制略5

第5章利率风险5

5.1利率风险的识别5

5.2利率风险评估方法5

5.3利率风险控制措施5

第6章汇率风险5

6.1汇率风险的识别5

6.2汇率风险评估5

6.3汇率风险控制略5

第7章操作风险5

7.1操作风险的识别5

7.2操作风险评估5

7.3操作风险控制措施5

第8章法律合规风险5

8.1法律合规风险的识别5

8.2法律合规风险评估5

8.3法律合规风险控制略5

第9章信息技术风险5

9.1信息技术风险的识别5

9.2信息技术风险评估5

9.3信息技术风险控制措施5

第10章人员风险5

10.1人员风险的识别5

10.2人员风险评估5

10.3人员风险控制略6

第11章风险管理体系建设G

11.1风险管理组织架构6

11.2风险管理制度建设6

11.3风险管理流程优化6

第12章风险监测与报告6

12.1风险监测方法6

12.2风险报告制度6

12.3风险应对与处置措施6

第1章引言6

1.1风险管理概述6

1.2金融投资风险分类6

1.3风险管理的重要性7

第2章市场风险7

2.1市场风险的识别7

2.2市场风险的评估8

2.3市场风险的控制略8

第3章信用风险8

3.1信用风险的识别8

3.2信用风险评估方法9

3.3信用风险控制措施9

第4章流动性风险10

4.1流动性风险的识别10

4.1.1资金来源分析10

4.1.2资金运用分析10

4.1.3现金流量分析10

4.1.4财务指标分析10

4.2流动性风险评估10

4.2.1风险概率评估10

4.2.2风险影响评估10

4.2.3风险等级划分10

4.3流动性风险控制略11

4.3.1建立流动性风险管理机制11

4.3.2优化融资结构11

4.3.3加强现金流管理11

4.3.4调整投资略11

4.3.5建立应急预案11

第5章利率风险11

5.1利率风险的识别11

5.2利率风险评估方法12

5.3利率风险控制措施12

第6章汇率风险12

6.1汇率风险的识别12

6.1.1外部环境分析12

6.1.2内部环境分析13

6.1.3汇率风险类型13

6.2汇率风险评估13

6.2.1风险概率和影响度评估13

6.2.2风险优先级确定13

6.3汇率风险控制略13