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建筑风险分级管控清单

一、清单编制目的与适用范围

为全面识别、科学评估建筑工程各阶段潜在风险，实施差异化、精准化管控，最大限度降低事故发生概率及损失程度，保障项目安全、优质、高效推进，特制定本清单。本清单适用于建筑工程从项目策划、勘察设计、施工准备、施工过程至竣工验收及交付使用各阶段的风险分级管控工作。各相关单位（建设、勘察、设计、施工、监理、监测等）应结合项目实际情况，参照本清单内容进行动态调整与应用。

二、风险分级管控基本原则

1.预防为主，源头控制：强调在项目早期及各环节识别风险，优先采取措施消除或降低风险源。

2.统一标准，分级负责：建立统一的风险分级标准，明确各层级（公司、项目、部门/班组）的风险管控责任与权限。

3.动态管理，持续改进：风险管控并非一成不变，应根据项目进展、环境变化及管控效果定期评审与更新。

4.全员参与，协同联动：鼓励所有项目参与者参与风险识别与管控，形成齐抓共管的局面。

三、风险识别

（一）风险识别范围与内容

需全面覆盖以下方面可能存在的风险：

1.地质与环境风险：复杂地质条件（如溶洞、滑坡、软弱夹层）、周边建（构）筑物及管线影响、恶劣天气（台风、暴雨、高温、严寒）等。

2.设计风险：设计缺陷、荷载考虑不周、结构选型不当、节点构造不合理、与现场实际条件不符等。

3.施工技术与工艺风险：深基坑开挖与支护、高支模搭设与拆除、起重吊装、脚手架工程、焊接与切割、防水施工、特种作业等关键工序的技术难点与工艺缺陷。

4.设备与材料风险：机械设备老化、故障、操作不当、安全防护装置缺失；材料质量不合格、规格不符、存储不当、使用错误等。

5.人员行为风险：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、安全意识淡薄、操作技能不足、疲劳作业等。

6.管理风险：安全管理体系不健全、责任制未落实、安全投入不足、教育培训不到位、应急预案不完善或演练不足、分包管理失控等。

7.其他风险：合同风险、资金风险、社会稳定风险等对工程安全可能造成间接影响的因素。

（二）风险识别方法

常用方法包括但不限于：查阅资料（图纸、规范、历史事故案例）、现场踏勘、专家咨询、工作危害分析（JHA）、故障模式与影响分析（FMEA）、头脑风暴法等。

四、风险分级标准

结合建筑行业特点，风险等级通常根据风险事件发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行综合判定。

（一）可能性（L）判定标准

1.极可能（L4）：在项目周期内，预计该风险事件极有可能发生，或频繁发生。

2.可能（L3）：在项目周期内，预计该风险事件可能发生，或在类似项目中曾发生过。

3.偶然（L2）：在项目周期内，预计该风险事件不太可能发生，但仍有发生的可能性。

4.罕见（L1）：在项目周期内，预计该风险事件发生的可能性极低，或在行业内极少发生。

（二）后果严重性（S）判定标准（考虑人员、经济、社会、环境等方面）

1.特别严重（S4）：可能导致群死群伤，或造成巨大经济损失，或产生极其恶劣的社会影响，或造成严重环境污染。

2.严重（S3）：可能导致人员死亡或重伤，或造成较大经济损失，或产生不良社会影响，或造成一定环境污染。

3.较严重（S2）：可能导致人员轻伤，或造成一定经济损失，或产生局部社会影响。

4.轻微（S1）：可能导致人员轻微不适或无人员伤害，经济损失较小，社会影响有限。

（三）风险等级（R）矩阵及判定

风险等级（R）=可能性（L）×后果严重性（S）

风险等级

矩阵值范围

等级名称

管控优先级

:-------

:---------

:-------

:---------

R4

L4×S4,L4×S3,L3×S4

极高风险

立即停产整改，制定专项方案，上报公司及监管部门

R3

L4×S2,L3×S3,L2×S4

高风险

制定专项管控措施，加强监控，项目级重点管控

R2

L4×S1,L3×S2,L2×S3,L1×S4

中风险

制定常规管控措施，部门/班组级管控，定期检查

R1

L3×S1,L2×S2,L1×S3,L2×S1,L1×S2,L1×S1

低风险

岗位责任制落实，日常检查

五、风险分级管控措施

（一）极高风险（R4）管控措施

1.管控责任主体：公司级牵头，项目级具体落实。

2.核心措施：

*立即停止相关作业活动，组织专家进行专项论证。

*制定并严格执行专项风险管控方案及应急预案，必要时调整设计或施工方案。

*配备充足的应急资源，加强应急演练。

*实施24小时专人监控，加密监测频率。

*作业前进行全员、专项安全技术交底，作业人员需具备相应资质并经考核合格。

*严格执行作业许可制度，未经公司级审批不得开工