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证券投资基金基础知识真题(8)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券投资基金的分类？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.私募基金

D.指数基金

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.保管基金资产

3.基金份额净值通常在什么时间公布？()

A.每日公布

B.每周公布

C.每月公布

D.每季度公布

4.以下哪项不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

5.基金投资组合中的债券投资比例通常不超过多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.基金托管人必须具备以下哪项资格？()

A.具有证券从业资格

B.具有基金从业资格

C.具有银行业务资格

D.具有保险业务资格

7.基金合同生效后，基金管理人应当自合同生效之日起多少个工作日内聘请基金托管人？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

8.基金份额持有人大会的召开，应当提前多少日通知全体基金份额持有人？()

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

9.以下哪项不是基金销售费用的构成部分？()

A.销售服务费

B.管理费

C.托管费

D.市场推广费

10.基金管理人应当如何披露基金的投资组合信息？()

A.每日披露

B.每周披露

C.每月披露

D.每季度披露

二、多选题(共5题)

11.证券投资基金的类型包括以下哪些？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.股票型基金

D.指数基金

E.私募基金

12.基金管理人的主要职责包括以下哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.监督基金托管人

E.向基金份额持有人披露信息

13.基金投资组合的披露通常包括以下哪些信息？()

A.投资组合的总体规模

B.各类投资的比例

C.前十大重仓股

D.投资组合的平均期限

E.投资组合的平均成本

14.以下哪些因素会影响基金业绩？()

A.市场波动

B.投资策略

C.管理费用

D.经济周期

E.投资者情绪

15.基金销售过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.公平、公正地对待所有客户

B.如实披露基金相关信息

C.遵守基金销售相关法规

D.误导投资者购买基金

E.提供专业投资建议

三、填空题(共5题)

16.证券投资基金的基金份额持有人大会，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

17.基金管理公司应当至少每周公告一次基金资产净值和份额净值。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

19.基金管理人应当向基金份额持有人披露基金投资组合信息，披露的内容至少包括各类投资的比例、前十大重仓股等。

20.基金管理公司的注册资本应不低于人民币2亿元，且必须为实缴货币资本。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是证券投资基金的唯一当事人。()

A.正确B.错误

22.所有类型的基金都实行份额净值制度。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露是基金管理人的一项强制性义务。()

A.正确B.错误

25.基金销售过程中，销售人员可以夸大基金收益预测。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金托管人的职责？

27.什么是基金的开放式基金和封闭式基金？它们之间的主要区别是什么？

28.基金投资组合中的股票投资比例，通常会受到哪些因素的限制？

29.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

30.基金净值波动的原因有哪些？

证券投资基金基础知识真题(8)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】私募基金不是证券投资基金的分类，它属于非公开募集基金。

2.【答案】D

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金资金、管理基金资产和决定基金