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保利房地产(集团)股份有限公司内部控制自我评价报告（2011年）2012-04-0601:01:51

上海交易所

保利房地产（集团）股份有限公司

内部控制自我评价报告

（2011年）

二零一二年四月

保利房地产（集团）股份有限公司

2011年度内部控制自我评价报告

董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

保利房地产（集团）股份有限公司全体股东：

保利房地产（集团）股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告

相关内部控制制度负责。

财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内

部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在

2011年12月31日（基准日）有效。

我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内部控制缺陷。

董事长：宋广菊

保利房地产（集团）股份有限公司

二○一二年四月一日

内部控制自我评价报告附件:

保利房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部、证监会等五部委颁发的

《企业内部控制基本规范》及配套应用、评价指引等的要求，遵循全面、重要、客观性原则，在董事

会及审计委员会的领导下，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五方面，对公

司内部控制的健全有效性进行了自我评价。

一、内部环境

1、公司治理结构

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等的规定，设立了股东大会、董

事会、监事会，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议

事规则》为基础，以董事长、总经理、独立董事、董事会秘书、各专业委员会工作细则、《重大投资

决策制度》、《关联交易决策制度》等为具体规范的一套较为完善的治理制度；明确了股东大会、董

事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力

机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。

股东大会是公司的最高权力和决策机构，享有法律法规和公司章程赋予的决定公司经营方针、筹

资、投资、利润分配等重大事项的决定权。

董事会对股东大会负责，在法定范围内行使经营决策权，并负责内部控制的建立健全和有效实

施。公司的董事会共有9名成员，其中董事长1名，外部独立董事3名。董事会下设战略委员会、审

计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，并制定了工作细则，除战略委员会外，

各专业委员会召集人全部由独立董事担任，重大的专业性事项均会提交专业委员会审议后再提交董事

会审议，以使独立董事能更好地发挥作用。

监事会对股东大会负责，由3名监事组成，设专职监事会主席1人。监事会主席全程参与公司的

董事会、经理办公会和月度办公会，及时全面地掌握公司的经营状况，实时地对董事会和经营层进行

监督。同时公司还建立了监事会负责的内部审计制度，确保每三年对一级子公司进行一次内部审计，

把监事会的监督作用贯彻到整个集团。

公司董事会严格执行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所等的有关规定，与控股股东、实

际控制人在业务、人员、资产、机构、财务五方面保持了应有的独立性。

2、公司组织架构

公司在组织架构设置时，根据科学、精简、高效、透明的原则，充考虑企业的规模因素，避免各

部门职能交叉、缺失或权利过于集中，形成各部门各司其责、各负其责、相互协调、相互制约的工作

机制。同时，公司按照ISO质量标准体系建立起较完整的质量手册、质量记录、程序文件、工作文件

等质量文件，将权利和责任以及相关操作规范落实到具体单位、岗位，为公司内部行使权限、履行职

责、建立沟通提供了应遵循的准则和规范性指南。

目前，公司的组织架构如下图所示：

3、内部审计

公司实行监事会领导下的内部审计制度，设立了审计管理中心，制定了《内部审计制度》，配备

了专职的内部审计人员，定期对内部控制制度的健全有效性以及财务收支、资产管理、经营决策、合

法合规经营、经营绩效、会计信息等各个方面进行内部审计，并联合成本管理、预决算等相关部门组

合联合内审小组，对下属公司进行年度内部审计。公司管理层重视审计结果，对于审计发现的问题，

要求相关单位及时进行整改和完善，问题性质严重的，还需追究相应人员的责任，将审计结果与相关

人员的职务任免挂钩。同时，审计管理中心还定期组织全集团范围内的财务规范性与内部控制管理自

查自纠，并就发现的问题及时进行整改，有效提升了各级管