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六级赋分制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业内部提升治理效能、强化专项风险管控的实际需求，制定本制度。制度旨在明确六级赋分管理体系的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为企业专项风险识别、分级管控和责任落实提供制度保障。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业运营全流程中的专项风险识别、评估、处置及持续改进活动，包括但不限于采购、财务、数据安全、合同管理、安全生产等关键领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定风险领域（如采购风险、财务风险等）建立的系统性管控机制，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全周期管理活动。

（二）“XX风险”指因业务操作、管理漏洞或外部环境变化可能导致的合规、财务、安全等损失或声誉风险，按影响程度分为六级（一级至六级）。

（三）“XX合规”指企业业务活动及员工履职行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保经营活动的合法性与规范性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景及流程纳入管理体系，不留管控盲区；

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的风险防控责任，实施责任追溯；

（三）风险导向：优先管控重大及新增风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程与标准。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担决策领导责任；分管相关负责人为直接责任人，负责组织实施及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组负责统筹管理体系的顶层设计、重大风险决策审批及年度评价。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审定XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门风险处置事项，审批重大风险容忍度调整；

（三）监督考核各级责任主体履职情况，推动管理闭环。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别机制优化、培训宣贯及考核监督，如采购部统筹采购领域管理；

（二）专责部门：承担业务合规审核、流程优化及风险处置，如合规部负责合同领域合规检查；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域管理要求，开展日常风险排查，如工程部执行安全生产规程。

第九条业务部门/下属单位职责细化：

（一）制定本领域XX风险清单及管控标准；

（二）每月提交风险处置报告，重大风险即时上报；

（三）配合专责部门开展合规检查及整改。

第十条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作红线；

（二）发现XX风险隐患须24小时内上报至直接主管；

（三）拒绝执行违规指令，并记录上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商需通过尽职调查（包括资质验证、履约记录等），招标流程须符合《招标投标法》要求，所有采购合同签订前需经合规审查；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规指定供应商及围标串标；

（三）重点防控：供应商信用风险、招标程序瑕疵风险。

第十二条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批权限按金额分级授权，大额支付需双签确认，税务申报须确保账实一致；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分合同避税、侵占公司资金；

（三）重点防控：票据舞弊风险、资金挪用风险。

第十三条数据安全领域管控：

（一）合规标准：敏感数据传输需加密，访问权限按“最小必要”原则授予，定期开展数据安全审计；

（二）禁止行为：严禁非法导出敏感数据、未授权访问核心数据库；

（三）重点防控：信息泄露风险、数据篡改风险。

第十四条合同管理领域管控：

（一）合规标准：合同签订前需明确风险条款，重大合同经法律部门前置审核，履行过程须留痕管理；

（二）禁止行为：严禁签订显失公平条款、忽视违约责任约定；

（三）重点防控：条款遗漏风险、履行纠纷风险。

第十五条安全生产领域管控：

（一）合规标准：高危作业需持证上岗，定期开展隐患排查，事故报告须及时准确；

（二）禁止行为：严禁违规操作特种设备、忽视安全培训；

（三）重点防控：事故发生风险、设施设备故障风险。

第十六条人力资源领域管控：

（一）合规标准：招聘过程须回避利益冲突，竞业限制协议签订需明确范围期限，离职人员权限及时回收；

（二）禁止行为：严禁招聘禁入人员、违规泄露