2025法律职业资格企业合规考点试题及答案.docxVIP

2025法律职业资格企业合规考点试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.某跨国公司在华子公司因商业贿赂被市场监管部门立案调查。根据《中央企业合规管理办法》，下列哪一项不属于企业应当立即启动的合规应对措施？

A.暂停涉案高管职务并封存相关账簿

B.24小时内向母公司首席合规官提交初步事件报告

C.直接对外发布新闻稿说明“公司绝无违法”

D.启动内部调查并保留外部律师工作成果

【答案】C

【解析】对外声明需经事实核查与法律评估，贸然否认可能构成误导性陈述，违反信息披露合规义务。

2.2024年修订的《反不正当竞争法》将“员工商业贿赂”的罚款上限提高至：

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

【答案】C

【解析】新法第19条将单位行贿罚款上限由300万提至500万，个人罚款上限提至100万。

3.某科创板拟上市企业采用VIE架构，其《合规管理手册》要求“每年对协议控制有效性进行一次合规测试”。该要求直接体现的合规原则是：

A.全面覆盖原则

B.动态适应原则

C.独立性原则

D.成本收益原则

【答案】B

【解析】动态适应原则强调制度随监管变化实时调整，VIE架构面临政策变动风险，需年度测试。

4.根据《数据出境安全评估办法》，以下哪种情形无需申报安全评估？

A.关键信息基础设施运营者向境外提供10万人个人信息

B.处理100万人个人信息的网约车平台向新加坡关联公司传输每日订单数据

C.某中型制造企业向德国总部传输不含个人信息的机床运行参数

D.省级大型医院向WHO传输含传染病基因的科研数据

【答案】C

【解析】非个人信息出境不在评估范围，其余选项均触发评估门槛。

5.某央企境外子公司受美国OFAC制裁，母公司拟使用“合规免责条款”对子公司董事进行反索赔。该条款在以下哪份文件中最先出现？

A.2021年《企业境外经营合规管理指引》

B.2022年《中央企业合规管理办法》

C.2023年《上市公司自律监管指引第2号》

D.2020年《企业境外反垄断合规指引》

【答案】A

【解析】《指引》首次提出“境外合规管理失职可内部追责”，为免责条款提供依据。

6.企业建立“吹哨人”制度时，下列哪项做法与《关于加强打击报复“吹哨人”行为指导意见》冲突？

A.举报邮箱由合规部单独管理，HR不得查阅

B.对实名举报者于60日内给予书面反馈

C.举报内容涉及高管时由审计委员会主席直接接收

D.举报查实后给予举报人罚款金额1%的奖励，不设上限

【答案】D

【解析】奖励设上限可防止过度激励导致虚假举报，意见要求“适度奖励”。

7.2025年3月，国家市场监管总局发布《平台企业反垄断合规指引（征求意见稿）》，首次将“算法共谋”认定为：

A.垄断协议

B.滥用市场支配地位

C.经营者集中

D.行政垄断

【答案】A

【解析】征求意见稿第12条明确“轴辐协议+算法”可构成横向垄断协议。

8.某省国资委对省属国企进行合规管理体系认证，应优先采用：

A.GB/T357702022《合规管理体系要求及使用指南》

B.ISO37301:2021

C.GB/T243532022《风险管理指南》

D.COSOERM2017

【答案】A

【解析】国标GB/T35770与ISO37301技术要求等同，但国资监管要求优先适用国标。

9.下列哪项不属于《刑法修正案（十二）》新增的“单位行贿罪”从重处罚情节？

A.为谋取境外上市而行贿

B.在食品药品领域行贿

C.在生态环境领域行贿

D.在安全生产领域行贿

【答案】A

【解析】修正案明确食药、生态、安全三大领域从重，未提及境外上市。

10.某企业聘请外部律师出具《数据合规法律意见书》，律师引用已失效的《个人信息保护法（草案）》条款，导致企业被处罚。企业可依据哪份合同条款向律所主张违约责任？

A.服务范围条款

B.合规保证条款

C.成果完整性条款

D.时效性承诺条款

【答案】D

【解析】时效性承诺条款要求律师确保引用规范现行有效，失效引用构成违约。

11.根据《证券基金经营机构合规管理办法》，对合规负责人考核权重最高的主体是：

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.合规部员工

【答案】A

【解析】董事会负最终责任，考核权重不低于50%。

12.企业在境外遭遇“长臂管辖”调