2026最新并购贷款资金监管书.docx

并购贷款资金监管协议

甲方（监管银行）：________

统一社会信用代码：________

法定代表人：________

通讯地址：________

乙方（借款人）：________

统一社会信用代码：________

法定代表人：________

通讯地址：________

丙方（并购交易相关权利人）：________

统一社会信用代码：________

法定代表人：________

通讯地址：________

鉴于：

1.乙方因并购丙方所持有的________（以下简称“目标资产”）之需要，已向甲方申请并购贷款，并与甲方签订了编号为________的《并购借款合同》（以下简称“主合同”）。

2.为保障并购贷款资金的专款专用，防范资金挪用风险，确保并购交易顺利完成，各方经协商一致，同意由甲方对主合同项下发放的贷款资金进行封闭式监管。

为此，各方依据有关法律法规，达成协议如下：

第一条监管账户

1.1乙方已在甲方开立用于接收本协议项下监管资金的专用账户（以下简称“监管账户”）。

账户名称：________

账号：________

开户行：________

1.2本协议生效后，未经甲方书面同意，乙方不得擅自变更上述监管账户信息，亦不得在监管账户外另行开立任何与本次并购交易相关的收款账户。

1.3监管账户在监管期间内的资金划转，必须严格遵守本协议的约定。

第二条监管资金

2.1本协议项下的监管资金指甲方依据主合同约定向监管账户发放的全部并购贷款本金，总额为人民币________元（大写：________）。

2.2甲方发放贷款后，监管账户内的该笔资金即自动处于本协议项下的监管状态。

第三条监管内容与资金使用

3.1资金使用的唯一用途为乙方向丙方支付本次并购交易的对价款。乙方不得将监管资金用于任何其他用途。

3.2资金支付必须满足以下全部前提条件：

（1）乙方已向甲方提交其与丙方签署的、经甲方确认的合法有效的并购交易协议复印件；

（2）乙方已向甲方提交证明并购交易协议项下约定的、本次付款对应的先决条件已满足的证明文件；

（3）乙方已向甲方提交符合甲方要求的支付指令，指令中须明确收款方（即丙方）名称、账号、开户行、支付金额及用途；

（4）甲方审核确认支付指令与并购交易协议约定相符。

3.3甲方在收到乙方提交的符合本协议第3.2条约定的全部文件并进行审核无误后，应在________个工作日内，将监管账户中相应金额的款项划转至丙方指定的以下收款账户：

账户名称：________

账号：________

开户行：________

3.4除上述第3.3条约定的支付外，监管账户内资金不得办理任何其他支出。监管期间产生的利息归乙方所有，但该等利息在监管期间内不得支取。

第四条各方权利与义务

4.1甲方权利与义务：

（1）有权要求乙方及丙方提供与并购交易及资金支付相关的所有文件资料，并进行审核；

（2）应妥善保管监管资金，严格按照本协议约定的条件和程序办理资金划付；

（3）对不符合本协议约定的支付申请，有权拒绝办理，并应及时通知乙方及丙方；

（4）应就监管账户的资金变动情况向乙方提供对账单。

4.2乙方权利与义务：

（1）应确保并购交易的真实性、合法性，并对所提供文件资料的真实性、准确性、完整性负责；

（2）应严格按照本协议约定使用监管资金，接受甲方的监管，不得以任何形式挪用或抽逃监管资金；

（3）应配合甲方履行监管职责，及时提供所需文件资料；

（4）承担监管账户的相关费用。

4.3丙方权利与义务：

（1）应确保并购交易的真实性、合法性，并对所提供文件资料及收款账户信息的真实性、准确性、完整性负责；

（2）有权在满足本协议约定支付条件后，要求甲方及时划付交易对价；

（3）应配合甲方履行监管职责，及时提供所需文件资料；

（4）确认其指定的收款账户为本协议项下收取并购交易价款的唯一账户。

第五条监管期限

5.1本协议的监管期限自监管账户收到甲方发放的全部并购贷款之日起，至该笔资金按照本协议第三条的约定全部划付至丙方指定账户之日止。

5.2若在主合同约定的贷款发放日后________日内，监管资金仍未按本协议约定完成支付，甲方有权根据主合同及本协议约定采取相应措施。

第六条违约责任

6.1若乙方违反本协议约定，擅自变更账户、挪用监管资金或提供虚假文件，甲方有权立即停止资金支付，并要求乙方提前偿还主合同项下全部贷款本息，且乙方应承担主合同及本协议约定的全部违约责任。

6.2若丙方提供虚假文件或收款账户信息错误导致支付失败或资金损失的，由丙方承担全部责任，并赔偿因此给甲方和乙方造成的损失。

6.3若甲方无正当理由，未按本协议约定及时、正确办理资金划付，给乙方或丙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.4