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生态产品基础信息普查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国森林法》《中华人民共和国湿地保护法》等相关国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》《企业社会责任指南》等行业准则，结合集团母公司关于生态产品价值实现和绿色发展的相关管理规定，同时针对本公司生态产品基础信息管理中存在的专项风险防控需求与业务流程规范化要求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖生态产品基础信息采集、审核、存储、应用等全业务流程，以及涉及生态产品价值评估、交易服务、政策对接等场景下的信息管理要求。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“生态产品专项管理”指公司为规范生态产品基础信息管理、防控相关风险、确保合规运营而建立的全流程管理体系，包括信息采集标准、审核机制、风险控制、动态更新等环节；

（二）“生态产品专项风险”指在生态产品基础信息管理过程中可能引发数据泄露、价值评估偏差、政策违规等问题的潜在风险；

（三）“生态产品合规”指公司生态产品基础信息管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保信息真实性、完整性、准确性与安全性。

第四条生态产品专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保生态产品基础信息管理覆盖所有业务场景与层级，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位专项管理责任，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化事前预防与事中控制；

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司生态产品专项管理负总责，统筹决策与资源保障；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度落地、风险监控与考核监督。

第六条设立生态产品专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司生态产品专项管理工作，审批重大风险处置方案；

（二）决策关键制度修订与资源调配事项；

（三）监督评价专项管理成效，定期审议管理报告。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门（由信息技术部担任）：负责专项管理制度建设、技术平台搭建、风险识别与监控、跨部门协调、培训宣贯等；

（二）专责部门（由合规与风险部担任）：负责业务合规审核、流程优化建议、风险处置指导、第三方机构管理、制度执行监督；

（三）业务部门/下属单位（如生态资源部、交易运营部等）：负责本领域生态产品基础信息采集、审核、更新，落实日常风险防控要求，配合专项检查与整改。

第八条明确基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位人员必须签署《生态产品专项管理合规承诺书》，承诺遵守操作规程；

（二）发现信息错误、疑似违规行为或安全隐患，须立即上报至直接主管，并协助开展调查处置；

（三）严禁擅自篡改、泄露生态产品基础信息，一经发现将按制度追究责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条生态产品基础信息采集规范：

（一）业务操作标准：采用统一采集模板，明确信息要素（如产品类型、区位信息、生态功能、认证情况等），建立多源数据校验机制；

（二）禁止性行为：严禁采集涉及个人隐私、商业秘密的非必要信息，禁止伪造、篡改采集数据；

（三）重点防控点：强化采集环节的权限管控，定期抽查数据准确性，防范源头失真风险。

第十条生态产品基础信息审核要求：

（一）业务操作标准：实行分级审核机制，基础信息由业务部门初审，专责部门复审，牵头部门终审；重大产品信息需经领导小组会审；

（二）禁止性行为：严禁未经审核直接发布或应用生态产品基础信息，禁止利用审核漏洞谋取私利；

（三）重点防控点：建立审核记录台账，对异常审核情况开展专项核查，防止审核流于形式。

第十一条生态产品基础信息存储与安全：

（一）业务操作标准：采用加密存储与分级访问机制，重要信息需双重备份，定期开展数据完整性校验；

（二）禁止性行为：严禁未授权访问或导出生态产品基础信息，禁止在非安全网络传输敏感数据；

（三）重点防控点：落实物理与网络安全防护措施，定期开展渗透测试与漏洞扫描，防范黑客攻击与数据泄露。

第十二条生态产品基础信息更新机制：

（一）业务操作标准：建立动态更新台账，明确信息变更触发条件（如政策调整、产品状态变更等），按周期开展全量数据校准；

（二）禁止性行为：严禁故意延迟更新或隐瞒变更信息，禁止以“更新”名义进行违规操作；

（三）重点防控点：监控关键信息变更频率，对异常更新行为开展溯源分析，防范恶意操纵风险。

第十三条生态产品基础信息应用规范：