合规内控管理-银行新员工合规管理培训.pptxVIP

合规内控管理;;;;合规管理基本政策;;;;;;;内控组织者

对全行各条线的内控工作进行规划与组织

监督者

通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时

拾缺补漏

信息提供者

提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响

咨询者

提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要

顾问

对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断

;;;严格遵守内外部法律法规和规章制度

具体识别、监测、量化合规风险

向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险，报送合规预警信号

协助合规部门评估合规风险，并对已经存在的合规风险进行整改

对所辖员工进行合规性培训和教育

;我行或