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认证机构认可风险分级管理办法

（征求意见稿）

中国合格评定国家认可委员会

CNAS-EC-017:2009第1页共13页

认证机构认可风险分级管理办法

1.目的

为了提高认可管理的有效性和效率，降低认可风险，促进认证机

构加强自律管理，CNAS特制定本管理办法，对认证机构实施认可风

险分级管理。

2.依据

GB/T27011-2006《合格评定-认可机构通用要求》

CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》

RC01《认证机构认可规则》

RC04《认证机构认可收费管理规则》

RC05《多场所认证机构认可规则》

3.适用范围

本管理办法适用于在质量、环境、职业健康安全和食品安全管理

体系四领域已经获得并持续保持CNAS认可资格，且任一领域超过一

个认可周期的认证机构。

4.定义

认证机构认可风险分级管理:是出于认可机构自身风险管理的需

要，根据在各种渠道获得的相关信息，对已获得认可的认证机构管理

体系运行的成熟度和有效性进行评价，以此确定认证机构自律管理的

能力，并根据其能力程度划分风险级别，采取相应的管理方式和管理

措施。

发布日期：2009年*月*日实施日期：2009年*月*日

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5.风险分级评价原则

5.1信息来源

5.1.1评分标准使用的信息来自评审、信息通报等途径，是认证机构

稳定可靠的信息。

5.1.2对于认可风险程度高并对认可风险分级的结果有较大影响的其

它信息和评分标准中关键要素判定的信息将采取直接评价的方式。

5.2风险级别评价方式

评价方式采用评分和直接评价两种方式。当两种评价方式产生不

同的结果时优先采用直接评价的结果。

5.2.1评分是依据设定的评分标准进行评价。评分标准是从认可规范

要求中选取关键、重要的内容而形成，包括认可评审信息和认可管理

信息两部分。对多领域的认证机构，先对分领域分别进行评价，再由

评审组长评价汇总，对同一要素在不同领域或同一领域的不同场合/

方式（如办公室评审、见证、分支机构）的评价结果按最低分计算分

值。

5.2.2直接评价是通过申诉、投诉、专项评审、行政监督等其他渠道

获取的信息和针对评分标准中关键要素判定的信息对认证机构进行

评价。

5.2.3CNAS秘书处对评审组长的评分进行审核，可对评分结果进行

调整并实施直接评价，确定分级评价结果。

5.3动态管理

每年按机构的年度评审周期对评价结果更新一次。当认证机构出

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现重大问题，将及时采用直接评价法进行评价,根据评价结果即时调

整风险级别。

6.级别划分

6.1A级机构：认证管理系统运作良好，自律行为积极主动，持续改

进工作效果明显，认可风险低的机构。

A级机构的评价结果应高于85分（含85分）且无直接判断项判

定的。

6.2B级机构：认证管理系统运作正常，能采取自律行动但效果不明

显，认可风险中等的机构。

B级机构的评价结果应在70-84分之间（含70分）。

6.3C级机构：认证管理系统运作基本正常，但存在问题较多，认可

风险高的机构。

C级机构的评价结果低于69分或根据直接判断项判定的。

当出现以下情况直接按C级管理:

1）对认证机构的申诉、投诉和专项检查等信息查证发现重大问题，

经评价认为认可风险高的；

2）出现暂停的认证机构恢复资格后的第一年内的；

3）受到相关行政处罚的；

4）其他认可风险高，需要按C级管理的。

7.管理措施

7.1根据认证机构所处的风险级别，CNAS分别采取信任管理、正常

管理和加强管理的措施。

发布日期：2009年*月*日