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线索协查管理制度

第一章总则

第一条为规范线索协查工作，强化跨部门、跨区域协作配合，提高线索核查效率与质量，确保各类线索得到及时、准确处置，防范化解相关风险，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国监察法》等相关法律法规及行业监管要求，结合本单位（区域）实际，制定本制度。

第二条本制度所称线索协查，是指本单位（或本区域牵头部门）在履职过程中，对发现的涉及其他单位、区域管辖范围的违法违规、违纪违法等线索，或收到其他单位协查请求后，开展的信息核查、证据收集、情况反馈等协作配合工作。涵盖但不限于执法监管线索、纪律审查线索、案件侦办线索、风险排查线索等各类线索的协同核查。

第三条线索协查工作适用于本单位各部门、所属分支机构，以及与本单位建立协作关系的外部单位（包括同级监管部门、跨区域相关单位、司法机关、行业主管部门等）。

第四条线索协查遵循以下基本原则：

依法合规原则：严格依照法律法规、规章及相关规定开展协查工作，确保协查程序合法、证据确凿、处置恰当；

协作高效原则：建立健全快速响应机制，明确协查时限，加强信息沟通，提升协查工作效率，确保线索及时处置；

保密安全原则：参与协查工作的人员严格遵守保密规定，对协查过程中涉及的商业秘密、个人隐私、案情信息等予以保密，严防信息泄露、丢失或篡改；

客观公正原则：如实核查线索相关情况，全面收集证据材料，客观反馈协查结果，不隐瞒、不夸大、不歪曲事实；

闭环管理原则：建立“线索发起—接收登记—核查实施—结果反馈—归档留存”全流程闭环机制，确保线索件件有着落、事事有回音。

第五条成立线索协查工作领导小组，由本单位主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调重大线索协查工作，审定协查工作规则，解决协查过程中的重大问题；领导小组下设办公室（以下简称“协查办”），挂靠本单位牵头业务部门（如执法监管部、纪检监察部等），负责线索协查的日常组织、协调、跟踪及信息汇总工作。

第二章协查主体与职责

第一节发起方职责

第六条精准界定协查范围，对本单位管辖范围外的线索，或需其他单位协助核查的线索，经本单位负责人批准后，启动协查流程。

第七条规范制作《线索协查函》，明确协查对象、协查事项、核查要求、证据材料清单、回复时限及联系人、联系方式等核心内容，并附相关线索初步核查资料。

第八条及时跟踪协查进展，对协查过程中出现的疑问或需补充的资料，及时与受托方沟通对接；对紧急线索，明确加急要求，协调受托方优先办理。

第九条对受托方反馈的协查结果进行审核分析，根据协查结果依法依规处置相关线索；涉及重大事项的，及时向线索协查工作领导小组汇报。

第二节受托方职责

第十条建立线索协查接收登记制度，收到《线索协查函》后，在1个工作日内完成登记，明确协查承办部门及责任人，对协查函内容不完整、要求不明确的，及时与发起方沟通补充。

第十一条按照协查要求制定核查方案，组织专业人员开展实地核查、信息调取、人员询问等工作，全面收集与协查事项相关的证据材料，确保核查工作全面、深入、细致。

第十二条严格遵守协查时限要求，一般线索协查应在收到协查函之日起15个工作日内完成并反馈结果；复杂线索需延期的，应在期限届满前3个工作日向发起方说明理由及延期时限，延期最长不超过15个工作日；紧急线索应在发起方要求的时限内优先完成。

第十三条如实撰写《线索协查报告》，明确协查过程、核查结果、证据材料清单及处理建议等内容，经本单位负责人审核后，加盖公章（或电子印章）反馈给发起方；对无法核查的事项，需详细说明原因。

第十四条协助发起方做好线索后续处置工作，如需进一步补充证据、协助执行等，积极配合支持；涉及跨区域、跨部门重大线索的，及时向上级主管部门汇报。

第三节协作保障部门职责

第十五条业务部门：负责本领域相关线索的初步核查、协查事项的专业支撑，提供业务标准、政策依据等相关资料。

第十六条法务部门：负责审核协查流程、协查函及协查报告的合法性，提供法律支持，协助处理协查过程中的法律纠纷。

第十七条信息技术部门：负责协查信息管理系统的建设、维护与安全保障，提供数据查询、信息传输等技术支持，确保协查信息安全高效流转。

第十八条档案管理部门：负责线索协查相关资料的归档管理，按照档案管理规定对协查函、核查方案、协查报告、证据材料等进行分类存储，确保资料完整可追溯。

第三章协查流程与规范

第一节协查发起

第十九条线索发起方经初步核查确认需协查的，由承办人员填写《线索协查函》，经部门负责人审核、单位分管负责人批准后，加盖单位公章。

第二十条协查函发送方式优先采用信息化系统传输，也可通过邮寄、传真、电子邮件等能够确认接收的方式发送；涉及重大敏感线索的，应采取加密传输或专人送达方式，确保信息安全。