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非煤矿山双重预防机制建设实施指南

第一章风险分级管控体系落地路径

1.1风险单元划分“三原则”

非煤矿山采、掘、运、碎、选、尾六大系统必须拆到“可

检、可测、可控”的最小单元。原则一：工艺连续不中断，同

一作业面不拆分；原则二：设备独立性，单台套大型设备单独

成单元；原则三：灾害耦合性，同一地质构造带内所有作业统

一划入同一单元。以某铜矿为例，-340m中段沿走向800m

划分4个回采单元，每个单元再按凿岩、爆破、出矿、支护四

道工序细分，最终得到16个风险单元，实现“矿—中段—单

元—工序”四级编码，编码规则：矿名首字母+中段标高+单元

序号+工序代码，如TK-340-02-YG。

1.2风险辨识“五维”工具

（1）能量维度：列出单元内所有能量源（炸药、压缩空

气、重力势能、旋转机械能、化学能）；（2）载体维度：能

量依附的实体（凿岩台车、铲运机、溜井、采空区）；（3）

触发维度：导致能量意外释放的故障（制动失效、网络延时、

误操作）；（4）受体维度：可能承受能量冲击的人员、设备、

环境；（5）屏障维度：现有工程、管理、个体防护措施。五

维交叉形成“能量—载体—触发—受体—屏障”矩阵，矩阵中

任意一格空白即视为风险遗漏。现场推行“五维卡片”法：一

张A4卡片正面画矩阵，背面留三行空白，由当班作业人员、

值班长、安全员三人分别独立填写，三人结果不一致时启动

“30分钟复盘”，确保风险描述动词统一、能量数值量化、

触发条件可测。

1.3风险评估“双标尺”

事故后果（C）采用“人员伤害—设备损失—环境破坏—

社会影响”四维评分，每维1-5分，总分20分；发生概率（P）

采用“历史数据—检测手段—管理成熟度”三维评分，每维

1-5分，总分15分。风险值R=C×P，R≥60为重大风险，40-

59为较大风险，20-39为一般风险，＜20为低风险。评估结

果必须经矿山总工程师、安全总监、工会代表三方签字确认，

并在调度室电子屏滚动公示7天，接受全员质疑，质疑期内被

有效推翻的，重新评估并追溯签字人责任。

1.4管控措施“三同时”

重大风险必须在“设计、施工、运行”三阶段同步落实措

施。设计阶段：由设计院在初步设计专篇中单独列出《重大风

险管控专章》，措施未通过安全监管部门审查不得开工；施工

阶段：施工单位编制《重大风险单项作业规程》，监理单位每

日旁站记录；运行阶段：矿山企业每季度组织一次“回头看”，

对措施失效、破坏、拆除的，按“事故隐患”处理，实行“红

黄牌”考核，一张红牌扣减年度安全绩效10%。

1.5风险清单动态更新

建立“日清周进月评”机制：每班作业结束后，由班组长

在井下终端录入当班新发现风险，系统次日9:00前完成分级

审核；每周安全例会选取3条一般风险升级为较大风险作为

“周进”案例；每月末由矿长组织“风险评审日”，对全矿风

险清单进行量化打分，更新后清单在24小时内同步到“矿山

安全云”平台，平台设置“一键导出”功能，供监管人员随时

抽检。

第二章隐患排查治理体系运行细则

2.1隐患定义“三要件”

凡同时满足“能量或有害物质存在、管控措施缺陷、可能

导致事故”三要件的问题才列为隐患，避免“泛隐患化”。举

例：井下-280m水平水泵房一氧化碳探头显示12ppm，若该

处无人员作业且探头校验合格，则不列为隐患；若同一探头在

有人巡检时显示12ppm，且未配备便携式CO检测仪，则列为

“通风系统隐患”。

2.2隐患分级“双触发”

采用“直接判定+定量计算”双触发：国家局《金属非金

属矿山重大隐患判定标准》所列情形直接定为重大隐患；其余

隐患按“风险值R×整改难度系数D”计算，D取值1-5，

R×D≥80为重大，50-79为较大，20-49为一般，＜20为轻微。

整改难度系数D由“技术难度、资金投入、停产影响、人员资

质”四维评分确定，现场采用“隐患难度打分卡”，每张卡背

面印有二维码，扫码自动汇总到矿井数据库。

2.3排查周期“三结合”

（1）周期排：固定设备每日一次，移动设备每班一次，

地表设施每周一次；（2）专项排：通风、排水、提升、顶板、

火工品每季度一次；（3）专家排：每年汛期前、年末