2026年证券从业资格证试卷.docVIP

证券从业资格证试卷

一、选择题

1.下列哪项不属于证券市场的功能？（）[单选题]*

A.资源配置

B.风险分散

C.价格发现

D.货币发行

答案：D

解析：证券市场的主要功能包括资源配置、风险分散和价格发现，货币发行属于中央银行的职能。

2.股票发行注册制的核心特征是？（）[单选题]*

A.政府严格审核

B.信息披露为核心

C.发行数量受限

D.发行价格固定

答案：B

解析：注册制以信息披露为核心，监管机构不对企业价值进行实质性判断，而是要求发行人充分披露信息。

3.下列哪种证券属于固定收益证券？（）[单选题]*

A.普通股

B.优先股

C.可转换债券

D.认股权证

答案：C

解析：可转换债券具有固定利息支付，属于固定收益证券，而普通股和认股权证属于权益类证券。

4.证券投资基金的主要优势不包括？（）[单选题]*

A.分散投资风险

B.专业管理

C.高流动性

D.保本收益

答案：D

解析：证券投资基金不承诺保本收益，其优势在于分散风险、专业管理和流动性较高。

5.下列哪项是技术分析的基本假设？（）[单选题]*

A.市场行为反映一切信息

B.公司基本面决定股价

C.宏观经济政策主导市场

D.投资者情绪无