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提升深化卷：基金从业资格证之证券投资基金基础知识

一、单选题

1.下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

答案：C

2.关于证券交易所，以下描述错误的是（）。

A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行

B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务

D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

答案：C

3.下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。

A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行

B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，

C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请

D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货

答案：B

4.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。

A.11.6%

B.12.6%

C.13.6%

D.14.6%

答案：D

5.某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

答案：D

6.关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）

A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力

B.为基金投资人的投资决策提供依据

C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

D.预测基金未来的发展趋势

答案：A

7.对于优先股而言，以下说法正确的是（）。

A.优先股的股息率是固定的，因此是固定收益证券

B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权

C.优先翻有股权和债权双重属性

D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整

答案：C

8.下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税

B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税

C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税

答案：D

9.下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。

A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施

答案：D

10.目前，我国证券市场推出的权证为（）。

A.债券类权证

B.股权类权证

C.认股权证

D.备兑权证

答案：B

11.（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

A.中央登记公司

B.中国结算公司

C.国债登记公司

D.银行同业中心

答案：B

12.下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。

A.交易单位又称合约规模

B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小

D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素

答案：C

13.（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案：A

14.利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

答案：C

15.用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.贝塔系数

答案：D

16.跨境投资风险中的估值风险主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

17.分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公