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安全生产风险管控清单编制与应用指南

风险管控清单的核心要素

安全生产风险管控清单是企业开展风险分级管控的基础工具，其核心在于

系统识别、科学评估和有效控制各类安全风险。一份完整的风险管控清单应当

包含以下基本要素：

危险源位置是清单的首要信息，需要明确标注危险源所在的具体区域、车

间或设备编号。这有助于快速定位风险点，特别是在大型工业企业中，精确的

位置信息能显著提高应急响应效率。危险源名称应当采用行业通用术语，避免

使用模糊或自定义的称谓，确保所有相关人员都能准确理解。

可能导致的事故类型是风险评估的基础。常见的事故类型包括机械伤害、

触电、火灾、爆炸、中毒窒息、高处坠落、物体打击等。对于化工企业而言，

还需特别关注泄漏、连锁反应等特定风险。事故途径则详细描述危险能量或物

质如何导致伤害，这有助于制定针对性的防护措施。

风险等级评估通常采用可能性×严重性的矩阵法，将风险划分为重大风

险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。评估标准应当量化明确，避免主

观判断。管控措施需要与风险等级相匹配，重大风险必须采取工程技术措施和

严格的管理控制，而低风险可通过警示标识和个人防护来管控。

责任主体要落实到具体岗位而非部门，明确直接责任人和监督责任人。管

控周期则根据风险动态变化特性确定，可以是实时监控、每日检查或定期评

估。清单还应当包含应急处置措施，简明扼要地说明事故初期的关键应对步

骤。

表1风险管控清单基本要素示例

要素类别具体内容填写要求

基础信息危险源位置车间/区域/设备编号

危险源名称行业标准术语

风险评估事故类型选择对应类型

风险等级按矩阵法评定

管控要求管控措施工程技术/管理/个体防护

责任主体具体岗位人员

应急管理处置措施关键步骤要点

重点作业风险管控清单

不同作业类型面临的风险特征差异显著，需要制定针对性的管控清单。动

火作业作为高风险作业的典型代表，其管控清单必须包含以下关键内容：

作业前的风险分析是动火安全的首要环节。需要辨识作业点周围15米范

围内的易燃物状况，评估是否存在可燃气体、液体或粉尘。在化工装置区动火

时，必须确认设备管道已经彻底隔离、清洗和置换，气体检测合格。风险分析

应当采用工作安全分析法(JSA)，由作业负责人、安全人员和操作人员共同参与

完成。

人员资质管理不容忽视。电气焊等特种作业人员必须持有效操作证，无职

业禁忌症。监护人员需经过专项培训，熟悉作业风险和应急程序。所有参与人

员都应接受安全交底，清楚了解作业内容、风险点和控制措施。安全交底不能

流于形式，必须确保每位作业人员都能复述关键安全要求。

现场管控措施必须严格执行。五级风以上天气原则上禁止露天动火，确需

作业时必须升级管理。动火点必须配备足够的消防器材，设置专人监护。电焊

机接线规范，气瓶间距符合标准，乙炔瓶安装回火防止器。作业结束后必须检

查确认无残留火种，监护时间不少于30分钟。

动土作业风险管控清单则需要重点关注地下隐蔽设施保护。作业深度超过

0.5米即属于动土作业范畴，必须办理作业许可。清单中应明确要求作业前查

阅地下设施图纸，使用管线探测仪定位，对可能影响的电缆、管道采取保护措

施。在化工区域动土时，深度超过1.2米需按受限空间管理。

断路作业的风险管控要点在于保障应急救援通道。清单必须包含交通组织

方案，设置明显的警示标志和绕行指示。消防部门应当参与方案审批，确保主

要消防通道不受影响。作业期间要安排专人指挥交通，配备应急疏通设备，确

保紧急情况下能快速恢复通行。

行业特色风险管控清单

矿山企业的风险管控清单具有鲜明的行业特点。煤矿清单必须包含瓦斯治

理、水害防治、顶板管理等专项内容。非煤矿山则要突出边坡稳定、尾矿库安

全和井下通风等关键环节。山西省矿山企业安全风险清单的46